华盛昌:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司关于深圳市华盛昌科技实业股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告

公司简称：华盛昌 证券代码：002980
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
深圳市华盛昌科技实业股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
首次授予相关事项
之
独立财务顾问报告
2024 年 10 月

目 录

一、释义......3
二、声明......4
三、基本假设......5
四、本激励计划已履行的相关审批程序......6
五、本激励计划授予条件说明......8
六、本激励计划的首次授予情况......9
七、本激励计划的首次授予日......10
八、实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明......11
九、结论性意见......12
一、释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
华盛昌、本公司、公 指 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（含合并报表子公司）
司、上市公司
本激励计划、限制性 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 2024 年限制性股票激
股票激励计划、股权 指 励计划
激励计划
《 激 励 计 划 （ 草 指 《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 2024 年限制性股票
案）》、 本计划草案 激励计划（草案）》
独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
本报告、本独立财务 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳市
顾问报告 指 华盛昌科技实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
（草案）之独立财务顾问报告》
公司根据本期激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一
限制性股票 指 定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达
到本期激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）
激励对象 指 董事、高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）人
员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 激励对象根据本期激励计划获授的限制性股票被禁止转让、
用于担保、偿还债务的期间
解除限售期 指 本期激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的
限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本期激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必
需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《公司章程》 指 《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
二、声明
本独立财务顾问对本报告特做如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由华盛昌提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划对华盛昌股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对华盛昌的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股权激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次股权激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次股权激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次股权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次股权激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本激励计划已履行的相关审批程序
华盛昌 2024 年限制性股票激励计划由董事会下设薪酬与考核委员会负责拟
定，根据目前中国的政策环境和华盛昌的实际情况，对公司的激励对象采取限制性股票激励计划。本独立财务顾问报告将针对本次限制性股票激励计划发表专业意见。
（一）2024 年 9 月 14 日，公司第三届董事会 2024 年第八次会议审议通过
了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
同日，公司第三届监事会 2024 年第五次会议审议通过了《关于公司<2024
年限制性股票激励计划（草案） >及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
（二）2024 年 9 月 19 日至 2024 年 9 月 29 日，公司通过公告栏张榜方式
发布了《2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，对公司本次拟激励对象姓名及职务予以公示，截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出异议的意见。监事会对本次拟授予的激励对象名单进行了核
查。2024 年 9 月 30 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2024 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。
（三）2024 年 10 月 9 日，公司 2024 年第四次临时股东大会审议并通过了
《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。并于 2024
年 10 月 10 日披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2024 年 10 月 11 日，公司第三届董事会 2024 年第九次会议和第三
届监事会 2024 年第六次会议审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计
划相关事项的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
五、本激励计划授予条件说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授的条件为：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，华盛昌及激励对象均未发生上述不符合获授条件的情形，公司本次向激励对象首次授予限制性股票符合《管理办法》及《激励计划》规定的授予条件。
六、本激励计划的首次授予情况
（一）首次授予限制性股票的授予日为：2024 年 10 月 11 日
（二）首次授予限制性股票的授予价格为：10.82 元/股
（三）首次授予限制性股票的股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A
股普通股。
（四）授予限制性股票的激励对象和数量：
首次授予激励对象共 157 人，首次授予数量 191.90 万股，具体数量分配情
况如下：
获授的限制 占本激励计划 占本 激 励计
姓名 国籍 职务 性股票数量 授予限制性股 划公 告 日公
（万股） 票总数的比例 司股 本 总额
的比例
伍惠珍 中国 董事、副总经理 10 4.75% 0.07%
黄春红 中国 副总经理 6 2.85% 0.04%
胡建云 中国 董事、副总经理