电科数字:中电科数字技术股份有限公司关于公司第二期股票期权激励计划2024年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告

证券代码：600850 证券简称：电科数字 公告编号：临 2024-054
中电科数字技术股份有限公司
关于公司第二期股票期权激励计划 2024 年第三季度
自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：中电科数字技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二
期股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予第一个行权期可行
权股票期权数量为798.5774万份，实际可行权时间为2023年11月10日至2024
年11月9日。2024年7月1日至2024年9月30日，因自主行权完成股份过户登记
数量为1,324,939股，占第二期股票期权激励计划首次授予第一个行权期可
行权股票期权总量的16.59%。截至2024年9月30日，累计行权并完成股份过户
登记数量为5,936,301股，占第二期股票期权激励计划首次授予第一个行权
期可行权股票期权总量的74.34%。
本次行权股票上市流通时间：第二期股票期权激励计划采用自主行权方式，
激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交
易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2021 年 3 月 19 日，公司召开第九届董事会第二十次会议、第九届监事会
第八次会议，审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》等议案，关联董事对该等议案回避表决。独立董事对公司本激励计划发表了独立意见。公司监事会对本激励计划拟授予激励对象名单进行了核查，并出具了审核意见。具体内容详见公司于 2021
2、2021 年 9 月 30 日，中国电子科技集团有限公司出具了《关于中电科数字
技术股份有限公司实施第二期 A 股股票期权激励计划的批复》（电科资【2021】423 号），同意公司实施第二期 A 股股票期权激励计划。具体内容详见公司于 2021年 10 月 12 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
3、公司于 2021 年 10 月 14 日至 2021 年 10 月 23 日在公司内部对首次授予
激励对象的姓名和职务进行了公示。至公示期满，公司未收到任何组织或个人对
首次授予激励对象名单提出的异议。2021 年 11 月 2 日，公司披露了《监事会关
于公司第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021 年 11 月 8 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理股票期权
激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 11 月 9 日披露了《关于公司第二期股
票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 11 月 10 日，公司召开第九届董事会第二十九次会议、第九届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划激励对象名单、股票期权授予数量及行权价格的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予股票期权的议案》。公司首次授予的激励对象人数由 315 人调整为
310 人，首次授予的股票期权数量由 2,009.8701 万份调整为 1,971.0757 万份，
预留的股票期权数量由 502.4675 万份调整为 492.7689 万份，股票期权的行权价格由 24.14 元/股调整为 23.89 元/股。公司董事会确定本激励计划的首次授予日
为 2021 年 11 月 10 日，向 310 名激励对象授予 1,971.0757 万份股票期权，行权
价格为 23.89 元/股。关联董事对该等议案回避表决。公司独立董事就本次调整
及本次授予相关事项发表了独立意见。具体内容详见公司于 2021 年 11 月 11 日
在指定信息披露媒体发布的相关公告。
6、2021 年 12 月 14 日，公司完成本激励计划首次授予登记手续，首次授予
登记数量为 1,971.0757 万份，授予人数为 310 人，并于 2021 年 12 月 15 日披露
了《关于第二期股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》。

7、2022 年 11 月 4 日，公司召开第九届董事会第三十七次会议、第九届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》、《关于向激励对象授予公司第二期股票期权激励计划预留股票期权的议案》、《关于注销公司第二期股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。 公司首次授予的股票期权数量由 1,971.0757 万份调整为
2,562.3984 万份，预留的股票期权数量由 492.7689 万份调整为 640.5995 万份，
首次及预留授予股票期权的行权价格由 23.89 元/股调整为 18.08 元/股。公司董
事会确定以 2022 年 11 月 4 日为预留股票期权授权日，向 110 名激励对象授予
640.5969 万份股票期权，行权价格为 18.08 元/股，剩余 0.0026 万份预留股票
期权不再授予，并作废失效。鉴于本激励计划首次授予的 7 名激励对象因离职已不符合激励条件，7 名激励对象已获授但尚未行权的合计 55.3173 万份股票期权由公司统一注销，注销完成后公司首次授予的激励对象人数由 310 人调整为 303人，公司首次授予的股票期权数量由 2,562.3984 万份调整为 2,507.0811 万份。关联董事对相关议案回避表决。公司独立董事就上述事项发表了独立意见。具体
内容详见公司于 2022 年 11 月 5 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
8、2022 年 11 月 29 日，公司完成本激励计划预留股票期权授予登记手续，
预留股票期权授予登记数量为 640.5969 万份，授予人数为 110 人，并于 2022 年
11 月 30 日披露了《关于公司第二期股票期权激励计划预留股票期权授予登记完成的公告》。
9、2023 年 10 月 17 日，公司召开第十届董事会第四次会议、第十届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划行权价格、首次授予激励对象名单、股票期权数量并注销部分股票期权的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。本激励计划首次及预留授予股票期权的行权价格由 18.08 元/股调整为 17.78 元/股。本激励计划首次授予股票期权的激励对象人数由 303 人调整为 296 人，首次授予的股票期权数量由 2,507.0811 万份调整为 2,432.4046 万份，注销首次授予部分股票期权合计 74.6765 万份。公司董事会认为本激励计划首次授予第一个行权期行权条件已成就，行权价格为 17.78 元/股，首次授予第一个行权期可行权人数为 294人，实际可行权的股票期权数量为 798.5774 万份。关联董事对相关议案回避表决。公司独立董事就上述事项发表了独立意见。具体内容详见公司于 2023 年 10
月 18 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
10、2023 年 11 月 7 日，公司披露了《关于公司第二期股票期权激励计划首
次授予第一个行权期自主行权实施的公告》，根据自主行权手续办理情况，首次
授予第一个行权期实际可行权时间为 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 11 月 9 日期
间的交易日，行权方式为自主行权。
11、2024 年 5 月 27 日，公司召开第十届董事会第十三次会议、第十届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划行权价格的
议案》。本激励计划首次及预留授予股票期权的行权价格由 17.78 元/股调整为
17.33 元/股，生效日期为公司 2023 年度利润分配的除权（息）日。关联董事对
相关议案回避表决。公司董事会薪酬与考核委员会对前述事项发表了同意意见。
12、2024 年 9 月 27 日，公司召开第十届董事会第十七次会议、第十届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划预留授予第一
个行权期行权条件成就及注销部分股票期权的议案》、《关于公司第二期股票期权
激励计划首次及预留授予股票期权第二个行权期行权条件未成就并注销相应股
票期权的议案》。公司董事会认为，本激励计划预留授予第一个行权期行权条件
已成就，行权价格为 17.33 元/股，预留授予第一个行权期可行权人数为 102 人，
实际可行权的股票期权数量为 194.1956 万份。本激励计划首次及预留授予股票
期权第二个行权期行权条件未成就。本次注销股票期权合计 1,046.6488 万份，
其中注销首次授予部分股票期权 804.7332 万份，注销预留授予部分股票期权
241.9156 万份。关联董事对相关议案回避表决。公司董事会薪酬与考核委员会
对前述事项发表了同意意见。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量
首次授予第 截至2024年9 累计行权数
序 一个行权期 2024年7-9月 月30日累计 量占首次授
号 姓名 职务 可行权数量 行权数量 行权数量 予第一个行
（份） （份） （份） 权期可行权
数量的比例
一、董事、高级管理人员
1 张宏 董事 107,738 45,000 45,000 0.56%
2 侯志平 副总经理、 61,635 - 61,635 0.77%
董事会秘书

3 陈建平 副总经理、 65,229 17,307 17,307 0.22%
财务总监
4 马壮 副总经理 97,893 - 97,893 1.23%
5 段黎峰 副总经理 59,358 59,358 59,358 0.74%
6 陈伟 副总经理 75,156 75,156 75,156 0.94%
7 黄斌 副总经理 75,156 75,156 75,156 0.94%
董事、高级管理人员小计 542,165 271,977 431,505 5.40%
二、其他激励对象
其他激励对象小计 7,443,609 1,052,962 5,504,796 68