科大讯飞:关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期相关行权条件成就的公告

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-054
科大讯飞股份有限公司
关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行
权期相关行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、本次符合行权条件的激励对象共65名，可行权的股票期权数量为37.9248万份，行权价格为52.65元/股。
2、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
3、本次行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月18日召开公司第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期相关行权条件成就的议案》。现将相关事项公告如下：
一、激励计划简述及已履行的决策程序和信息披露情况
2021 年 9 月 26 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通过《关于公司
<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。同日，公司召开第五届监事会第十三次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象
人员名单>的议案》。2021 年 9 月 27 日，公司披露了《2021 年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）》。

2021 年 9 月 26 日至 2021 年 10 月 6 日，公司通过内部网站将公司本次拟激励对象名
单及职位予以公示。在公示期内，没有组织或个人对激励对象是否符合相关法律、法规及
规范性文件所规定的条件提出异议。2021 年 10 月 8 日，公司披露了《监事会关于公司 2021
年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议通过《关于公
司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司实施
本激励计划获得股东大会批准。2021 年 10 月 14 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权
与限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
2021 年 10 月 26 日，公司分别召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表
了核查意见。2021 年 10 月 27 日，公司披露了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划激励对象授予股票期权的公告》。
2021 年 11 月 4 日，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权授予登
记完成，共计向 70 名激励对象授予 168.30 万份股票期权，行权价格 52.95 元/股，期权代
码：037183，期权简称：讯飞 JLC5。2021 年 11 月 6 日，公司披露了《关于 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成的公告》。
2022 年 6 月 20 日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整激励计
划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因 2021 年年度权益分派，公司根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的行权价格进行相应调整，行权价格调整为 52.85元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意
见。2022 年 6 月 21 日，公司披露了《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股
票回购价格的公告》。
2022 年 10 月 27 日，公司第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十次会
议，审议通过了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会认为 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期的行权条件已经成就，同意 70 名激励对象在第一个行权期内以自主方式行权，预计行权的股票期权数量为 50.49 万份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。监事会对本次激励计划激励对象名单及行权条件成就相关事项进行了核实并发表了审核意见。独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。详见公司于 2022年 10 月 29 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》。
2022 年 11 月 22 日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于回购注销
部分已授予限制性股票的议案》。由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限制
性股票激励对象中有 73 人离职，1 人身故（非因执行职务），公司拟对相关 74 名激励对
象已授予但尚未解除限售的相应部分的 367,000 股限制性股票进行回购注销。限制性股票
激励对象相应调整为 2,129 人。具体内容详见刊登在 2022 年 11 月 23 日的《证券时报》《中
国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于回购
注销部分已授予限制性股票的公告》。2023 年 3 月 1 日，该次回购注销完成。
2022 年 11 月 22 日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于股权激励
相关股份解除限售条件成就的议案》。根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第一个解除限售
期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在 2022 年 11 月 23 日的《证券时报》《中
国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的公告》。
2023 年 4 月 19 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分已
授予限制性股票的议案》，由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票激励对象中有部分员工离职、绩效考核不合格以及未满足解除限售条件，公司拟对相关2,129 名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 7,491,790 股限制性股票进行回购
注销。限制性股票激励对象相应调整为 2,071 人。具体内容详见刊登在 2023 年 4 月 21 日
的 《 证 券 时 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2023 年 6 月 5
日，该次回购注销完成。
2023 年 4 月 19 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分已
授予限制性股票的议案》，由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票激励对象中有部分员工离职、绩效考核不合格以及未满足解除限售条件，公司拟对相关2,129 名激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的 7,491,790 股限制性股票进行回购
注销。限制性股票激励对象相应调整为 2,071 人。具体内容详见刊登在 2023 年 4 月 21 日
的 《 证 券 时 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2023 年 6 月 5日，该次回购注销完成。
2023 年 4 月 19 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于注销股权激励计
划部分股票期权的议案》。由于公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》的原激励对象中有 5 人因离职等原因失去激励对象资格，公司决定对该 5 名原激励对象已授予但尚未满足行权条件的 7.196 万份股票期权进行注销；同时，由于激励计划之股票期权第二个行权期未达行权条件，激励计划之股票期权第二个行权期 65 名激励对象所获授的 47.406
万份股票期权由公司注销。详见公司于 2023 年 4 月 21 日在《证券时报》《中国证券报》
《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销
股权激励计划部分股票期权的公告》。2023 年 4 月 27 日，该次回购注销完成。
2023 年 8 月 10 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司<2021 年股
票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司拟对 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划中相关内容进行修订。具体内容详见刊登在 2023 年 8 月 12
日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订说明公告》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》等。
2023 年 8 月 10 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于调整激励计划的
股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因 2022 年年度权益分派，公司根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的行权价格进行相应调整，行权价格调整为 52.75 元/股；同时，对 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票回购价格进行相应调
整，回购价格调整为 26.28 元/股。具体内容详见刊登在 2023 年 8 月 12 日的《证券时报》
《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的公告》。
2023 年 11 月 29 日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于注销股权激励
计划部分股票期权的议案》，由于股票期权激励计划之 26 名激励对象未在行权有效期内行权完毕，公司将对其到期未行权