鼎泰高科:关于向激励对象授予预留限制性股票的公告

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2024-048
广东鼎泰高科技术股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票预留授予日：2024 年 9 月 27 日
2、股权激励方式：第二类限制性股票
3、限制性股票预留授予数量：129.36 万股，约占公司股本总额 41,000 万股
的 0.32%
4、限制性股票授予价格：10.97 元/股（调整后）
广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称“公司”）《2023 年限制性股票激
励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的预留授予条件已经成就，根据公司 2023 年第三次临时股东大会授权，公司于2024年 9 月 27 日召开的第二届董事会第八次会议和第二届监事会第八次会议审议通
过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意以 2024 年 9 月 27 日为
预留授予日，向符合条件的 36 名激励对象授予 129.36 万股限制性股票。现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司股权激励计划简述
2023 年 11 月 30 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了
《激励计划（草案）》及其摘要，其主要内容如下：
1、激励工具：本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向增发和/或二级市场回购的本公司 A
股普通股股票。
3、限制性股票数量：本激励计划拟向激励对象授予限制性股票总计 646.82
万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本 41,000 万股的 1.58%。其中，首次
授予限制性股票数量 517.46 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额
41,000 万股的 1.26%，占本激励计划拟授予权益总额的 80%；预留限制性股票数
量 129.36 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 41,000 万股的 0.32%，
占本激励计划拟授予权益总额的 20%。
4、激励对象：本激励计划首次授予激励对象总人数为 303 人，包括公司公
告本激励计划时在公司（含控股子公司，下同）任职的核心人员、管理人员、技
术人员、骨干人员。预留激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月
内确定，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
5、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授限制性股 占本激励计划 占本激励计
姓名 职务 国籍 票数量 授出限制性股 划草案公告
（万股） 票总数的比例 时公司股本
总额的比例
钟*刚 核心人员 中国台湾 12.00 1.86% 0.03%
王*齐 管理人员 中国台湾 5.00 0.77% 0.01%
陈*恺 核心人员 中国台湾 4.00 0.62% 0.01%
其他核心人员、管理人员、技术人员、骨干人 496.46 76.75% 1.21%
员（300 人）
预留份额 129.36 20.00% 0.32%
合计 646.82 100.00% 1.58%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过
公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股
东大会审议时公司股本总额的 20%。
2、本激励计划拟首次授予的激励对象中，不包括独立董事、监事，单独或合计持有公司 5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董
事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露
激励对象相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
6、授予价格：本激励计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为 11.32 元
/股。
7、本激励计划的有效期及归属安排：
本激励计划的有效期自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 64 个月。
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自授予之日起 16 个月后的首个交易日至授予之日起 40%
28 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自授予之日起 28 个月后的首个交易日至授予之日起 30%
40 个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自授予之日起 40 个月后的首个交易日至授予之日起 30%
52 个月内的最后一个交易日止
本激励计划预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 40%
24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日起 30%
36 个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授予之日起 30%
48 个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
归属期间内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜，未满足归属条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。限制性股票归属条件未成就时，相关权益不得递延至以后年度。
8、限制性股票的归属条件：
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为 2024-2026 年三个会计年度，每个会计年度考核一
次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2024 年净利润不低于 3.15 亿元或 2024 年营业收入不低于 17 亿元
第二个归属期 2025 年净利润不低于 4.05 亿元或 2025 年营业收入不低于 21 亿元
第三个归属期 2026 年净利润不低于 4.95 亿元或 2026 年营业收入不低于 24.5 亿元
注：上述“净利润”为经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划/员工持股计划所涉及的股份支付费用数值作为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票不得归属，按作废失效处理。

（2）事业部层面考核要求
激励对象当年实际可归属的限制性股票额度与其所属事业部对应考核年度的考核指标完成情况挂钩，根据完成情况设置不同的归属比例：
事业部考核结果 S A B C D
事业部归属比例 100% 80% 50% 0
（3）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核结果分为 S、A、B、C、D 五档，其对应个人层面归属比例如下：
个人层面考核结果 S A B C D
个人层面归属比例 100% 80% 0%
在满足公司层面业绩考核目标的情况下，其当期实际归属的限制性股票=个人当年计划归属的数量×事业部层面归属比例×个人层面归属比例。
所有激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
（二）已履行的相关审批程序
1、2023 年 11 月 14 日，公司召开第二届董事会第三次会议，会议审议通过
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师、独立财务顾问出具相应报告。
同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2023 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。
2、2023 年 11 月 15 日至 2023 年 11 月 24 日，公司对拟首次授予的激励对
象的名单和职位在公司内部张榜进行了公示。公示期满，公司监事会未收到任何
异议，并于 2023 年 11 月 25 日披露了《监事会关于 2023 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2023 年 11 月 30 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司披露