白云电器:广州白云电器设备股份有限公司2024年第一次临时股东大会法律意见

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关于广州白云电器设备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：广州白云电器设备股份有限公司
广州白云电器设备股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现场
会议于 2024 年 9 月 20 日在广东省广州市白云区大岭南路 18 号广州白云电器设备股份
有限公司办公楼 404 会议室召开。广东合盛律师事务所（以下简称“本所”）接受公司
聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《广州白云电器设
备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、
召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出
具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《广州白云电器设备股份有限公司第七届董事
会第十一次会议决议公告》《广州白云电器设备股份有限公司关于召开 2024 年第一次临
时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他
文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，
并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或
者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的
核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第七届董事会于2024年8月26日召开第十一次会议作出决议召集本次股东大
会，并于 2024 年 8 月 27 日通过指定信息披露媒体分别发出了《召开股东大会通知》。《召
开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议
于 2024 年 9 月 20 日（星期五）下午 2:00 在广东省广州市白云区大岭南路 18 号广州白
云电器设备股份有限公司 404 会议室召开，并由公司董事长胡德兆先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所交易系统和互联网投票系统进行。通过
上交所交易系统进行投票的具体时间为 2024 年 9 月 20 日 9:15 至 9:25，9:30-11:30，
13:00 至 15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为 2024 年 9 月 20 日 9:15 至
15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 134 人，共
计持有公司有表决权股份 230,038,281 股，占公司有表决权股份总数的 63.1880%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 12 人，共计持有公司有表决权股份 228,734,093 股，占公司有表决权股份总数的 62.8298% 。

2、参加本次股东大会网络投票的股东共计 122 人，共计持有公司有表决权股
份 1,304,188 股，占公司有表决权股份总数的 0.3582% 。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股
东代理人）以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）126 人，代表公司有表决权股份数 13,491,565 股，占公司有表决权股份总数的 3.7059% 。
除上述公司股东及股东代表外，公司全体董事、监事、董事会秘书及本所律师出席了会议，高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上交所交易系统和互联网投票系统的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于董事会提议向下修正“白电转债”转股价格的议案》
本议案涉及关联股东回避表决，关联股东胡明光、胡合意回避表决。
表决情况：同意 229,390,181 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.7182% ；反对 575,300 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.2500% ；
弃权 72,800 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0318% 。
其中，中小投资者投票情况为：同意 12,843,465 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的 95.1962% ；反对 575,300 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 4.2641% ；弃权 72,800 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.5397% 。
表决结果：通过
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书于 2024 年 9 月 20 日出具，正本一式贰份，无副本。
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