芯原股份:2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-032
芯原微电子（上海）股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证券交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2020]261 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“芯原股份”）已向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）
48,319,289 股，每股发行价格为 38.53 元，募集资金总额为 186,174.22 万元，扣
除发行费用 18,378.91 万元后，募集资金净额为 167,795.31 万元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 8 月13 日出具《验资报告》（天职业字[2020]32075 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
公司 2024 年 1-6 月募投项目实际使用募集资金 53,247,834.78 元，2024 年 1-
6 月收到的募集资金利息收入扣减手续费净额 523,461.12 元；截至 2024 年 6 月
30 日，公司募集资金余额为 7,553,502.67 元，均存储于募集资金专户。具体情况如下：

单位：人民币元
项目 金额
实际收到的募集资金金额 1,699,030,248.80
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 228,863,054.51
减：自有资金支付首次公开发行费用置换金额 21,077,171.28
减：以超募资金永久补充流动资金金额 535,678,253.04
减：累计至 2024 年 6 月 30 日募投项目实际支出金额 944,441,710.91
减：截至 2024 年 6 月 30 日用于现金管理金额 20,000,000.00
减：补充流动资金（募投项目结余转出） 9,464,377.81
加：累计至 2024 年 6 月 30 日募集资金利息收入扣减手续费净额 68,047,821.42
截至 2024 年 6 月 30 日募集资金账户余额 7,553,502.67
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》的规定，制定了《芯原微电子（上海）股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、管理及使用情况进行了规定，该管理办法已经公司股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，公司及子公司芯原科技（上海）有限公司分别在中国工商银行股份有限公司上海市南京东路支行、上海银行股份有限公司浦东分行、招商银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“开户行”）开立了募集资金专户，并与保荐机构和开户行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，对募集资金采取了专户存储管理。上述协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
尚未注销的募集资金专户监管协议履行正常。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金银行账户的存储具体情况如下：
单位：人民币元
银行名称 募集资金专户账号 截至2024年6月30日账户余额 备注
上海浦东发展银行 销户中
股份有限公司张江 97160078801600002036 - （注 1）
科技支行
上海银行股份有限 03004198987 - 已销户
公司浦东科技支行
中国工商银行股份 销户中
有限公司上海市南 1001235929300088184 - （注 2）
京东路支行
中信银行股份有限
公司上海分行张江 8110201013701212254 - 已销户
支行
招商银行股份有限
公司上海分行营业 121910739810105 - 已销户
部
上海浦东发展银行
股份有限公司张江 97160078801100003720 7,553,502.67
科技支行
总计 / 7,553,502.67
注 1：该账户为公司超募资金的募集资金专户，截止 2024 年 6 月 30 日，该账户内
的超募资金已使用完毕并进入销户流程，该账户已于 2024 年 7 月 17 日完成销户。
注 2：该账户为公司“智慧汽车的 IP 应用方案和系统级芯片定制平台的开发及产
业化项目”的募集资金专户，该项目已于报告期内完成，结余募集资金（包括利息收入）192.96 万元已全额结转补充流动资金。目前，该项目已进入销户流程。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2024 年 1-6 月，本公司实际投入的募集资金款项共计人民币 53,247,834.78
元，募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）对暂时闲置募集资金的现金管理情况

公司为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效益。2024年3月29日召开了第二届董事会第十三次会议暨2023年年度董事会、第二届监事会第十二次会议暨2023年年度监事会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过5,000万元（含）的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内或至公司董事会/股东大会（视届时审批权限）审议通过下一年度闲置募集资金现金管理额度之日止（以孰短者为准），在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币5,000.00万元（含本数）。海通证券股份有限公司出具了《海通证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。截至2024年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：
单位：人民币万元
银行 产品 年化收 截至报告期 期限
名称 类别 金额 起息日 到期日 益率 末是否完成 (天) 收益
赎回
浦发 结构
银行 性存 2,000.00 2024/4/7 2024/7/8 2.55% 否 91 12.04
款
截至 2024 年 6 月 30 日，公司闲置募集资金进行现金管理余额为 2,000.00 万
元，理财产品资金及相关投资收益均已返回募集资金专用账户。
（三）使用超募资金永久补充流动资金情况
结合公司 2024 年的资金安排以及业务发展规划，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市
公司和股东的利益，公司于 2024 年 3 月 29 日召开了第二届董事会第十三次会议
暨 2023 年年度董事会、第二届监事会第十二次会议暨 2023 年年度监事会，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余的全部超额募集资金 465.92 万元（预计转出包括利息及现金管理收益等在内的全部结存余额，具体金额以转出时实际金额为准）用于永久补充流动资金。保荐机构海通证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。上述事项已经
公司 2023 年年度股东大会审议通过。具体情况详见公司于 2024 年 3 月 30 日披
露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超额募集资金永
久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-018）。截止 2024 年 6 月 30 日，公司
已完成使用上述超募资金永久补充流动资金，实际永久补充流动资金金额为467.83 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2024 年 1-6 月，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2024 年 1-6 月，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2024 年 8 月 9 日
附表 1：募集资金使用情况对照表

附表 1