中国证监会市场禁入决定书（任良成）
〔2023〕15号
当事人:任良成,男,1958年11月出生,住址:上海市嘉定区。
依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对任良成操纵证券市场行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人要求,我会于2023年3月20日举行了听证会,听取了任良成及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明,任良成存在以下违法事实:
一、任良成控制使用账户的情况
2015年4月至2015年12月,任良成先后控制使用陈某华、陈某(甲)等31人名下的51个账户(以下简称第一组账户),包括:(1)华福证券有限责任公司上海遵义路证券营业部“陈某华”信用账户;(2)华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部“陈某(甲)”普通账户和信用账户;(3)华鑫证券有限责任公司深圳深南东路证券营业部“陈某辉”普通账户;(4)江海证券有限公司北京东三环南路证券营业部“陈某辉”普通账户;(5)兴业证券股份有限公司郑州商务外环路证券营业部“陈某明”普通账户;(6)广发证券股份有限公司深圳高新南一道证券营业部“陈某(乙)”普通账户;(7)国泰君安证券股份有限公司石家庄建华南大街证券营业部“褚某”普通账户;(8)华龙证券股份有限公司兰州安宁东路证券营业部“褚某”普通账户;(9)中信建投证券股份有限公司上海北京西路证券营业部“丁某漓”普通账户;(10)华泰证券股份有限公司武汉友谊大道证券营业部“郭某妹”普通账户和信用账户;(11)华泰证券股份有限公司武汉友谊大道证券营业部“何某彬”普通账户;(12)中国银河证券股份有限公司沈阳三经街证券营业部“何某彬”普通账户;(13)华泰证券股份有限公司常州和平北路证券营业部“金某亮”普通账户;(14)华泰证券股份有限公司盐城分公司“李某甘”普通账户;(15)广发证券股份有限公司上海东方路证券营业部“凌某”普通账户;(16)中信建投证券股份有限公司上海控江路证券营业部“凌某”普通账户;(17)安信证券股份有限公司青岛山东路证券营业部“刘某君”普通账户;(18)华泰证券股份有限公司岳阳五里牌证券营业部“卢某霞”普通账户;(19)中国银河证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“卢某霞”普通账户;(20)首创证券有限责任公司南京高淳古檀大道证券营业部“卢某霞”普通账户;(21)华泰证券股份有限公司深圳分公司“马某里”普通账户和信用账户;(22)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部“孟某”普通账户;(23)银泰证券有限责任公司杭州体育场路证券营业部“孟某”普通账户;(24)渤海证券股份有限公司天津友谊南路证券营业部“任某恩”普通账户;(25)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“任良成”普通账户和信用账户;(26)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部“邵某珍”普通账户;(27)西南证券股份有限公司上海黄陵路证券营业部“沈某(甲)”普通账户;(28)中信证券(浙江)有限责任公司海宁海昌南路证券营业部“沈某(甲)”普通账户;(29)华泰证券股份有限公司海门解放中路证券营业部“沈某(甲)”信用账户;(30)中原证券股份有限公司郑州经三路证券营业部“沈某(甲)”普通账户;(31)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“谭某”普通账户;(32)国泰君安证券股份有限公司上海静安区南京西路证券营业部(原国泰君安证券股份有限公司上海延平路证券营业部)“唐某明”普通账户;(33)华福证券有限责任公司上海遵义路证券营业部“陶某雯”普通账户;(34)华泰证券股份有限公司上海浦东新区福山路证券营业部“陶某雯”普通账户;(35)东北证券股份有限公司福州东街证券营业部“陶某雯”普通账户;(36)华泰证券股份有限公司广州东风西路证券营业部“涂某约”普通账户;(37)浙商证券股份有限公司常州怀德中路证券营业部“涂某约”普通账户;(38)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部“王某(甲)”普通账户;(39)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“吴某玲”信用账户;(40)湘财证券股份有限公司乌鲁木齐克拉玛伊东路证券营业部“严某华”普通账户;(41)宏源证券股份有限公司上海源深路证券营业部“张某(甲)”普通账户;(42)海通证券股份有限公司上海普陀区枣阳路证券营业部“赵某青”信用账户;(43)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部“钟某庆”普通账户;(44)华泰证券股份有限公司淮安分公司“钟某镇”普通账户;(45)东北证券股份有限公司福州五一中路证券营业部“钟某镇”普通账户和信用账户;(46)中国银河证券股份有限公司上海新郁路证券营业部“钟某镇”普通账户。
2016年8月至2017年10月,任良成先后控制使用蔡某农、陈某华等98人(包括2家法人)名下的150个账户(以下简称第二组账户),包括:(1)华福证券有限责任公司浙江分公司“蔡某农”普通账户;(2)华泰证券股份有限公司盐城分公司“陈某华”普通账户和信用账户;(3)华福证券有限责任公司上海东方路证券营业部“陈某华”普通账户;(4)首创证券有限责任公司厦门厦禾路证券营业部“陈某(丙)”普通账户;(5)财通证券股份有限公司安吉体育场证券营业部“陈某(丁)”普通账户;(6)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部“陈某(戊)”普通账户;(7)兴业证券股份有限公司深圳海德三道证券营业部“陈某辉”普通账户和信用账户;(8)国泰君安证券股份有限公司福州华林路证券营业部“陈某芳”普通账户;(9)中国银河证券股份有限公司福州东水路证券营业部“陈某其”普通账户;(10)中国银河证券股份有限公司福清万达广场证券营业部“陈某荷”普通账户和信用账户;(11)广发证券股份有限公司深圳高新南一道证券营业部“陈某(乙)”普通账户;(12)华福证券有限责任公司上海遵义路证券营业部“程某梅”普通账户;(13)联储证券有限责任公司烟台科技大道证券营业部“程某梅”普通账户;(14)中泰证券股份有限公司安丘兴安路证券营业部“程某梅”普通账户;(15)华金证券有限责任公司上海宁夏路证券营业部“程某梅”普通账户;(16)华泰证券股份有限公司南通环城西路证券营业部“程某梅”普通账户和信用账户;(17)华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业部“池某娟”普通账户;(18)国泰君安证券股份有限公司石家庄建华南大街证券营业部“褚某”普通账户;(19)华林证券股份有限公司深圳海秀路证券营业部“崔某辉”信用账户;(20)广发证券股份有限公司南通工农南路证券营业部“丁某漓”普通账户;(21)华泰证券股份有限公司溧阳南大街证券营业部“丁某漓”普通账户;(22)华泰证券股份有限公司南通环城西路证券营业部“高某”普通账户;(23)华福证券有限责任公司上海遵义路证券营业部“郭某妹”普通账户和信用账户;(24)华泰证券股份有限公司溧水珍珠南路证券营业部“郭某习”普通账户和信用账户;(25)招商证券股份有限公司镇江谷阳路证券营业部“郭某习”普通账户;(26)东海证券股份有限公司常州博爱路证券营业部“何某彬”普通账户;(27)东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部“何某彬”普通账户;(28)渤海证券股份有限公司西安劳动南路证券营业部“何某中”普通账户;(29)中国银河证券股份有限公司长沙解放中路证券营业部“湖南同恒资产管理有限公司”普通账户;(30)华泰证券股份有限公司常州和平北路证券营业部“揭某道”普通账户;(31)兴业证券股份有限公司深圳侨香路证券营业部“匡某颖”普通账户;(32)华林证券股份有限公司深圳海秀路证券营业部“赖某珍”普通账户;(33)中信证券股份有限公司杭州凤起路证券营业部“李某甘”普通账户;(34)九州证券股份有限公司深圳分公司“李某甘”普通账户;(35)江海证券有限公司北京东三环南路证券营业部“李某侠”普通账户;(36)华福证券有限责任公司福州上三路证券营业部“李某”普通账户;(37)中国银河证券股份有限公司广州华夏路证券营业部“李某”普通账户;(38)华泰证券股份有限公司上海黄河路证券营业部“林某妹”普通账户;(39)中国银河证券股份有限公司福州证券营业部“林某”普通账户;(40)华泰证券股份有限公司淮安淮安区韩信南路证券营业部“凌某”普通账户;(41)招商证券股份有限公司厦门湖滨东路证券营业部“刘某锋”普通账户;(42)国金证券股份有限公司天津南马路证券营业部“刘某(甲)”普通账户;(43)中国银河证券股份有限公司深圳福华一路证券营业部“刘某(乙)”普通账户;(44)金元证券股份有限公司北京新外大街证券营业部“刘某媛”信用账户;(45)中航证券有限公司青岛江西路证券营业部“刘某媛”普通账户;(46)浙商证券股份有限公司上虞江扬路证券营业部“刘某媛”普通账户;(47)华福证券有限责任公司上海遵义路证券营业部“陆某”普通账户和信用账户;(48)五矿证券有限公司福州八一七中路证券营业部“陆某”普通账户;(49)华泰证券股份有限公司深圳分公司“马某里”信用账户;(50)广发证券股份有限公司无锡太湖东大道证券营业部(原广发证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)“孟某”普通账户;(51)华泰证券股份有限公司武汉友谊大道证券营业部“孟某”普通账户;(52)华泰证券股份有限公司海门解放中路证券营业部“潘某玉”普通账户和信用账户;(53)恒泰证券股份有限公司深圳香林路证券营业部“潘某玉”普通账户;(54)财通证券股份有限公司诸暨店口华佳路证券营业部“钱某”普通账户;(55)渤海证券股份有限公司天津友谊南路证券营业部“任某恩”普通账户;(56)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“任良成”信用账户;(57)华泰证券股份有限公司南通环城西路证券营业部“任某帆”普通账户;(58)中泰证券股份有限公司上海西安路证券营业部“沈某(乙)”普通账户;(59)西南证券股份有限公司萧山市心北路证券营业部“沈某希”普通账户;(60)华泰证券股份有限公司郑州农业路证券营业部“沈某希”普通账户;(61)中国银河证券股份有限公司上海东宝兴路证券营业部“沈某希”信用账户;(62)渤海证券股份有限公司西安劳动南路证券营业部“沈某(甲)”普通账户;(63)华泰证券股份有限公司海门长江路证券营业部“沈某凤”信用账户;(64)联储证券有限责任公司烟台科技大道证券营业部“史某雯”普通账户;(65)金元证券股份有限公司北京新外大街证券营业部“宋某林”普通账户;(66)金元证券股份有限公司北京新外大街证券营业部“宋某国”普通账户;(67)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“苏某”普通账户;(68)兴业证券股份有限公司河南分公司“苏某”普通账户;(69)中信建投证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部“苏某丝”信用账户;(70)中国银河证券股份有限公司长沙解放中路证券营业部“孙某波”普通账户;(71)中信证券股份有限公司上海瑞金南路证券营业部“谭某”普通账户;(72)方正证券股份有限公司台州市府大道证券营业部“陶某雯”普通账户;(73)广发证券股份有限公司上海新松江路证券营业部“汪某琪”普通账户和信用账户;(74)华泰证券股份有限公司盐城分公司“汪某琪”普通账户;(75)首创证券有限责任公司上海宝山区殷高路证券营业部“汪某龙”普通账户;(76)招商证券股份有限公司镇江谷阳路证券营业部“王某曦”普通账户;(77)恒泰证券股份有限公司上海杜鹃路证券营业部“王某伟”普通账户;(78)东海证券股份有限公司泰兴济川路证券营业部“王某文”普通账户;(79)申万宏源证券有限公司盐城滨海海滨大道证券营业部“王某文”普通账户;(80)华融证券股份有限公司北京石景山路证券营业部“王某(乙)”普通账户;(81)中泰证券股份有限公司北京安立路证券营业部“王某(乙)”普通账户;(82)广发证券股份有限公司昆山前进东路证券营业部“王某(乙)”普通账户;(83)中泰证券股份有限公司上海东方路证券营业部“王某飞”普通账户;(84)东海证券股份有限公司泰兴济川路证券营业部“王某飞”普通账户;(85)渤海证券股份有限公司天津友谊路证券营业部“王某雅”普通账户;(86)东北证券股份有限公司上海虹口区吴淞路证券营业部“王某雅”普通账户;(87)国信证券股份有限公司上海淮海西路证券营业部“王某(丙)”普通账户;(88)中信证券股份有限公司杭州市心南路证券营业部“王某源”普通账户和信用账户;(89)方正证券股份有限公司杭州中河中路证券营业部“魏某萍”信用账户;(90)东北证券股份有限公司石家庄民生路证券营业部“魏某萍”普通账户;(91)华泰证券股份有限公司南通环城西路证券营业部“吴某玲”普通账户;(92)中信证券股份有限公司平湖建国北路证券营业部“吴某玲”普通账户;(93)首创证券有限责任公司上海宝山区殷高路证券营业部“吴某红”普通账户;(94)华泰证券股份有限公司张家港金港镇长江中路证券营业部“徐某”普通账户;(95)华安证券股份有限公司厦门吕岭路证券营业部“徐某中”普通账户;(96)国联证券股份有限公司北京建材城西路证券营业部“许某芳”信用账户;(97)华安证券股份有限公司厦门吕岭路证券营业部“许某枝”普通账户;(98)华泰证券股份有限公司武汉友谊大道证券营业部“鄢某飞”普通账户;(99)中国银河证券股份有限公司福州东水路证券营业部“颜某翠”普通账户;(100)华福证券有限责任公司福州湖东路证券营业部“杨某锋”普通账户和信用账户;(101)渤海证券股份有限公司上海彰武路证券营业部“杨某(甲)”普通账户;(102)华泰证券股份有限公司常州和平北路证券营业部“杨某(甲)”普通账户;(103)中国银河证券股份有限公司南通工农路证券营业部“杨某(乙)”普通账户;(104)华泰证券股份有限公司上海浦东新区乳山路证券营业部“杨某(乙)”普通账户;(105)东吴证券股份有限公司张家港杨舍镇沙洲中路证券营业部“杨某(乙)”普通账户;(106)国泰君安证券股份有限公司上海静安区南京西路证券营业部“杨某启”普通账户;(107)华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部“杨某(丙)”普通账户;(108)联讯证券股份有限公司清远人民二路证券营业部“俞某辰”普通账户;(109)中信证券股份有限公司上海瑞金南路证券营业部“云南国际信托有限公司-臻尹一号集合资金信托计划”“云南国际信托有限公司-臻尹二号集合资金信托计划”普通账户;(110)东海证券股份有限公司泰兴济川路证券营业部“张某昌”信用账户;(111)华西证券股份有限公司杭州学院路证券营业部“张某昌”普通账户;(112)华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业部“张某岚”普通账户;(113)中信建投证券股份有限公司福州浦上大道证券营业部“张某奇”普通账户;(114)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“张某(乙)”普通账户;(115)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部“张某(丙)”普通账户;(116)申万宏源证券有限公司上海黄浦区雁荡路证券营业部“张某(丙)”普通账户;(117)东吴证券股份有限公司常熟商城中路证券营业部“张某敏”普通账户;(118)华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业部“张某(丁)”信用账户;(119)中信建投证券股份有限公司安吉天荒坪路证券营业部“张某(丁)”普通账户;(120)中泰证券股份有限公司安丘兴安路证券营业部“张某(丁)”普通账户;(121)方正证券股份有限公司上海杨高北路证券营业部“赵某博”普通账户;(122)长城证券股份有限公司前海分公司“赵某博”信用账户;(123)华林证券股份有限公司北京太平桥大街证券营业部“赵某楠”普通账户;(124)中国银河证券股份有限公司北京阜成路证券营业部“赵某楠”普通账户;(125)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“赵某青”普通账户和信用账户;(126)东兴证券股份有限公司北京北四环中路证券营业部“赵某欣”普通账户;(127)开源证券股份有限公司上海分公司“郑某丹”普通账户;(128)华福证券有限责任公司福州上三路证券营业部“郑某珍”普通账户;(129)中泰证券股份有限公司安丘兴安路证券营业部“周某(甲)”普通账户;(130)中信证券股份有限公司上海长寿路证券营业部“周某(甲)”普通账户;(131)国泰君安证券股份有限公司南京溧水中大街证券营业部“周某浩”普通账户;(132)中国银河证券股份有限公司长沙解放中路证券营业部“周某浩”信用账户;(133)南京证券股份有限公司上海西藏南路证券营业部“周某浩”普通账户;(134)华林证券股份有限公司深圳海秀路证券营业部“周某浩”普通账户;(135)长城证券股份有限公司北京西直门外大街证券营业部“周某(乙)”普通账户;(136)东莞证券股份有限公司厦门枋湖东路证券营业部“朱某东”普通账户;(137)中信证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部“朱某”普通账户。
二、任良成操纵“酒钢宏兴”等股票的情况
2015年4月13日至2017年10月24日期间,任良成先后操纵16只股票的交易价格和交易量,其中控制第一组账户操纵“酒钢宏兴”“贵人鸟”“美锦能源”“太化股份”“漳州发展”“国脉科技”“广宇发展”“曙光股份”“钱江生化”“广宇集团”“全柴动力”“天宝股份”等12只股票的交易价格和交易量,控制第二组账户操纵“远兴能源”“隆华节能”“冠农股份”“维维股份”等4只股票交易价格和交易量。具体情况如下:
(一)操纵“酒钢宏兴”情况
2015年4月13日至2015年5月14日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“酒钢宏兴”,操纵“酒钢宏兴”交易价格和交易量。期间竞价买入成交741,220,753股,竞价买入成交金额4,172,176,394.98元,大宗交易买入成交739,243,800股,大宗交易买入成交金额3,863,447,524.00元;竞价卖出成交1,480,464,553股,竞价卖出成交金额8,250,766,675.05元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“酒钢宏兴”全部卖出。
2015年4月13日至2015年5月14日期间,“酒钢宏兴”共有23个交易日,第一组账户在23个交易日均发生交易。第一组账户在21个交易日有买入交易(含大宗交易),日均买入成交股数70,498,312股,日均买入成交金额382,648,758.05元,有18个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在22个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数67,293,843股,日均卖出成交金额375,034,848.87元,有18个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交量占市场竞价成交量的比例(以下简称竞价成交占比)超过20%的有9个交易日,其中2015年4月16日竞价成交占比达到最高的29.99%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在42个时段有盘中拉抬股价行为。
经统计,任良成操纵“酒钢宏兴”盈利201,757,388.36元。
(二)操纵“贵人鸟”情况
2015年6月2日至2015年8月3日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“贵人鸟”,操纵“贵人鸟”交易价格和交易量。期间竞价买入成交84,339,941股,竞价买入成交金额3,944,200,030.38元,大宗交易买入成交2,800,000股,大宗交易买入成交金额169,484,000.00元;竞价卖出成交87,139,941股,竞价卖出成交金额4,039,515,506.61元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“贵人鸟”全部卖出。
2015年6月2日至2015年8月3日期间,“贵人鸟”共有39个交易日,第一组账户在37个交易日发生交易,其中在36个交易日有买入交易(含大宗交易),日均买入成交股数2,420,554股,日均买入成交金额114,269,000.84元,有32个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在33个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数2,640,604股,日均卖出成交金额122,409,560.81元,有26个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过20%的有18个交易日,其中2015年6月9日竞价成交占比达到最高的39.36%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在156个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“贵人鸟”亏损79,099,708.70元。
(三)操纵“美锦能源”情况
1.2015年6月11日至2015年8月18日操纵情况。
2015年6月11日至2015年8月18日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“美锦能源”,操纵“美锦能源”交易价格和交易量。期间竞价买入成交98,566,408股,竞价买入成交金额1,452,757,611.68元,大宗交易买入成交13,000,000股,大宗交易买入成交金额290,810,000.00元;竞价卖出成交111,566,408股,竞价卖出成交金额1,670,749,365.79元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“美锦能源”全部卖出。
2015年6月11日至2015年8月18日期间,“美锦能源”共有35个交易日,第一组账户在33个交易日发生交易,其中29个交易日有买入交易(含大宗交易),日均买入成交股数3,847,118股,日均买入成交金额60,123,021.09元,有26个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在28个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,984,515股,日均卖出成交金额59,669,620.21元,有25个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有17个交易日,其中2015年6月30日竞价成交占比达到最高的21.63%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在46个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年8月31日至2015年9月10日操纵情况。
2015年8月31日至2015年9月10日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“美锦能源”,操纵“美锦能源”交易价格和交易量。期间竞价买入成交11,162,768股,竞价买入成交金额97,386,535.80元;竞价卖出成交11,162,768股,竞价卖出成交金额98,165,369.52元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“美锦能源”全部卖出。
2015年8月31日至2015年9月10日期间,“美锦能源”共有7个交易日,第一组账户在7个交易日均发生交易,其中6个交易日有买入交易,日均买入成交股数1,860,461股,日均买入成交金额16,231,089.30元,有5个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在4个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数2,790,692股,日均卖出成交金额24,541,342.38元,有3个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有3个交易日,其中2015年9月2日竞价成交占比达到最高的21.51%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在6个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“美锦能源”亏损74,717,609.29元。
(四)操纵“太化股份”情况
1.2015年6月25日至2015年7月22日操纵情况。
2015年6月25日至2015年7月22日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“太化股份”,操纵“太化股份”交易价格和交易量。期间竞价买入成交76,047,289股,竞价买入成交金额630,361,048.70元,大宗交易买入成交12,200,000股,大宗交易买入成交金额155,428,000.00元;竞价卖出成交88,247,289股,竞价卖出成交金额741,591,560.77元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“太化股份”全部卖出。
2015年6月25日至2015年7月22日期间,“太化股份”共有19个交易日,第一组账户在16个交易日发生交易,其中13个交易日有买入交易(含大宗交易),日均买入成交股数6,788,253股,日均买入成交金额60,445,311.44元,有12个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在15个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数5,883,153股,日均卖出成交金额49,439,437.38元,有8个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有8个交易日,其中2015年7月16日竞价成交占比达到最高的36.63%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在52个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年7月30日至2015年8月10日操纵情况。
2015年7月30日至2015年8月10日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“太化股份”,操纵“太化股份”交易价格和交易量。期间竞价买入成交9,857,638股,竞价买入成交金额66,584,685.58元;竞价卖出成交9,857,638股,竞价卖出成交金额67,905,252.53元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“太化股份”全部卖出。
2015年7月30日至2015年8月10日期间,“太化股份”共有8个交易日,第一组账户在8个交易日均发生交易,其中在7个交易日有买入交易,日均买入成交股数1,408,234股,日均买入成交金额9,512,097.94元,有3个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在4个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数2,464,410股,日均卖出成交金额16,976,313.13元,且4个交易日的竞价卖出成交量均市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有3个交易日,其中2015年8月7日竞价成交占比达到最高的15.07%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在上述期间的6个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“太化股份”亏损44,299,555.69元。
(五)操纵“漳州发展”情况
1.2015年7月20日至2015年9月17日操纵情况。
2015年7月20日至2015年9月17日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“漳州发展”,操纵“漳州发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交36,640,599股,竞价买入成交金额230,367,672.35元;竞价卖出成交36,640,599股,竞价卖出成交金额228,299,206.98元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“漳州发展”全部卖出。
2015年7月20日至2015年9月17日期间,“漳州发展”共有17个交易日,第一组账户在16个交易日发生交易,其中13个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,818,508股,日均买入成交金额17,720,590.18元,有6个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在11个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,330,964股,日均卖出成交金额20,754,473.36元,有6个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有2个交易日,其中2015年8月6日竞价成交占比达到最高的11.05%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在12个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年10月15日至2015年10月19日操纵情况。
2015年10月15日至2015年10月19日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“漳州发展”,操纵“漳州发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交9,702,184股,竞价买入成交金额56,255,892.58元;竞价卖出成交9,702,184股,竞价卖出成交金额59,295,270.04元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“漳州发展”全部卖出。
2015年10月15日至2015年10月19日期间,“漳州发展”共有3个交易日,第一组账户在3个交易日均发生交易,其中2个交易日有买入交易,日均买入成交股数4,851,092股,日均买入成交金额28,127,946.29元,且该2个交易日的竞价买入成交量均市场排名第一。第一组账户在2个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数4,851,092股,日均卖出成交金额29,647,635.02元,且该2个交易日的竞价卖出成交量均市场排名第一。上述期间,第一组账户以不低于市场卖一价或市价合计申报买入7,688,800股,占同期第一组账户买入申报总量11,277,600股的68.18%。同时,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户亦在2015年10月16日的1个时段存在盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“漳州发展”盈利509,059.91元。
(六)操纵“国脉科技”情况
1.2015年7月20日至2015年8月10日操纵情况。
2015年7月20日至2015年8月10日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“国脉科技”,操纵“国脉科技”交易价格和交易量。期间竞价买入成交36,704,655股,竞价买入成交金额537,925,253.25元;竞价卖出成交36,704,655股,竞价卖出成交金额541,252,726.84元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“国脉科技”全部卖出。
2015年7月20日至2015年8月10日期间,“国脉科技”共有16个交易日,第一组账户在15个交易日发生交易,其中14个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,621,761股,日均买入成交金额38,423,232.38元,有9个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在11个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,336,787股,日均卖出成交金额49,204,793.35元,有9个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户2015年8月6日的竞价成交占比达到最高,为10.89%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在12个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年8月28日至2015年9月7日操纵情况。
2015年8月28日至2015年9月7日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“国脉科技”,操纵“国脉科技”交易价格和交易量。期间竞价买入成交15,980,255股,竞价买入成交金额180,184,639.62元;竞价卖出成交15,980,255股,竞价卖出成交金额164,740,328.02元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“国脉科技”全部卖出。
2015年8月28日至2015年9月7日期间,“国脉科技”共有5个交易日,第一组账户在5个交易日均发生交易,其中4个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,995,064股,日均买入成交金额45,046,159.91元,且该4个交易日的竞价买入成交量均市场排名第一。第一组账户在3个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数5,326,752股,日均卖出成交金额54,913,442.67元,且该3个交易日的竞价卖出成交量均市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有2个交易日,其中2015年9月2日竞价成交占比达到最高的12.79%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在6个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“国脉科技”亏损13,194,820.53元。
(七)操纵“广宇发展”情况
1.2015年7月23日至2015年9月8日操纵情况。
2015年7月23日至2015年9月8日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖,操纵“广宇发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交88,150,569股,竞价买入成交金额822,359,615.35元;竞价卖出成交88,150,569股,竞价卖出成交金额818,809,542.32元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇发展”全部卖出。
2015年7月23日至2015年9月8日期间,“广宇发展”共有32个交易日,第一组账户在30个交易日发生交易,其中28个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,148,235股,日均买入成交金额29,369,986.26元,有21个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在22个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数4,006,844股,日均卖出成交金额37,218,615.56元,有15个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有9个交易日,其中2015年8月31日竞价成交占比达到最高的16.13%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在30个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年9月25日至2015年11月13日操纵情况。
2015年9月25日至2015年11月13日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖,操纵“广宇发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交192,941,140股,竞价买入成交金额1,687,972,159.10元;竞价卖出成交192,941,140股,竞价卖出成交金额1,704,230,901.42元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇发展”全部卖出。
2015年9月25日至2015年11月13日期间,“广宇发展”共有31个交易日,第一组账户在29个交易日发生交易,其中26个交易日有买入交易,日均买入成交股数7,420,813股,日均买入成交金额64,922,006.12元,有25个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在25个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数7,717,646股,日均卖出成交金额68,169,236.06元,有23个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有23个交易日,超过20%的有9个交易日,其中2015年10月12日竞价成交占比达到最高的26.31%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在51个时段有盘中拉抬行为。
3.2015年11月26日至2015年12月14日操纵情况。
2015年11月26日至2015年12月14日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖,操纵“广宇发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交31,516,524股,竞价买入成交金额307,032,500.42元;竞价卖出成交31,516,524股,竞价卖出成交金额311,515,487.56元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇发展”全部卖出。
2015年11月26日至2015年12月14日期间,“广宇发展”共有13个交易日,第一组账户在13个交易日均发生交易,其中11个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,865,139股,日均买入成交金额27,912,045.49元,有8个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在10个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,151,652股,日均卖出成交金额31,151,548.76元,有6个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有4个交易日,其中2015年12月7日竞价成交占比达到最高的17.66%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在7个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“广宇发展”盈利13,078,936.83元。
(八)操纵“曙光股份”情况
2015年8月13日至2015年9月2日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“曙光股份”,操纵“曙光股份”交易价格和交易量。期间竞价买入成交26,796,599股,竞价买入成交金额207,451,588.34元;竞价卖出成交26,796,599股,竞价卖出成交金额208,041,670.81元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“曙光股份”全部卖出。
2015年8月13日至2015年9月2日期间,“曙光股份”共有15个交易日,第一组账户在13个交易日发生交易,其中12个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,233,050股,日均买入成交金额17,287,632.36元,有6个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在7个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,828,086股,日均卖出成交金额29,720,238.69元,有5个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有2个交易日,其中2015年8月17日竞价成交占比达到最高的13.67%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在16个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“曙光股份”盈利269,636.45元。
(九)操纵“钱江生化”情况
2015年8月13日至2015年9月8日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“钱江生化”,操纵“钱江生化”交易价格和交易量。期间竞价买入成交40,373,824股,竞价买入成交金额422,924,494.29元;竞价卖出成交40,373,824股,竞价卖出成交金额411,598,965.91元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“钱江生化”全部卖出。
2015年8月13日至2015年9月8日期间,“钱江生化”共有17个交易日,第一组账户在15个交易日发生交易,其中13个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,105,679股,日均买入成交金额32,532,653.41元,有12个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在12个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,364,485股,日均卖出成交金额34,299,913.83元,有10个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有6个交易日,其中2015年8月17日竞价成交占比达到最高的18.10%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在45个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“钱江生化”亏损11,954,832.52元。
(十)操纵“广宇集团”情况
2015年8月13日至2015年9月7日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“广宇集团”,操纵“广宇集团”交易价格和交易量。期间竞价买入成交80,917,223股,竞价买入成交金额616,724,401.69元;竞价卖出成交80,917,223股,竞价卖出成交金额594,960,835.56元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇集团”全部卖出。
2015年8月13日至2015年9月7日期间,“广宇集团”共有16个交易日,第一组账户在15个交易日发生交易,其中14个交易日有买入交易,日均买入成交股数5,779,802股,日均买入成交金额44,051,742.98元,有12个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在13个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数6,224,402股,日均卖出成交金额45,766,218.12元,有11个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有5个交易日,其中2015年8月28日竞价成交占比达到最高的19.95%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在20个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“广宇集团”亏损22,663,532.46元。
(十一)操纵“全柴动力”情况
1.2015年9月21日至2015年9月30日操纵情况。
2015年9月21日至2015年9月30日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“全柴动力”,操纵“全柴动力”交易价格和交易量。期间竞价买入成交25,998,119股,竞价买入成交金额263,636,466.11元;竞价卖出成交25,998,119股,竞价卖出成交金额266,339,581.32元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“全柴动力”全部卖出。
2015年9月21日至2015年9月30日期间,“全柴动力”共有8个交易日,第一组账户在8个交易日均发生交易,其中7个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,714,017股,日均买入成交金额37,662,352.30元,有5个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在6个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数4,333,020股,日均卖出成交金额44,389,930.22元,有5个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有4个交易日,其中2015年9月24日竞价成交占比达到最高的25.90%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在11个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年11月25日至2015年12月17日操纵情况。
2015年11月25日至2015年12月17日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“全柴动力”,操纵“全柴动力”交易价格和交易量。期间竞价买入成交20,699,918股,竞价买入成交金额275,624,328.98元;竞价卖出成交20,699,918股,竞价卖出成交金额277,234,466.04元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“全柴动力”全部卖出。
2015年11月25日至2015年12月17日期间,“全柴动力”共有17个交易日,第一组账户在16个交易日发生交易,其中14个交易日有买入交易,日均买入成交股数1,478,566股,日均买入成交金额19,687,452.07元,有11个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在11个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数1,881,811股,日均卖出成交金额25,203,133.28元,有8个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有6个交易日,其中2015年12月14日竞价成交占比达到最高的15.30%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在13个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“全柴动力”盈利3,528,949.11元。
(十二)操纵“天宝股份”情况
2015年10月16日至2015年11月2日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“天宝股份”,操纵“天宝股份”交易价格和交易量。期间竞价买入成交30,630,419股,竞价买入成交金额310,771,661.72元;竞价卖出成交30,630,419股,竞价卖出成交金额313,930,402.71元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“天宝股份”全部卖出。
2015年10月16日至2015年11月2日期间,“天宝股份”共有12个交易日,第一组账户在12个交易日均发生交易,其中11个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,784,584股,日均买入成交金额28,251,969.25元,有9个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在9个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,403,380股,日均卖出成交金额34,881,155.86元,有7个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有7个交易日,其中2015年10月22日竞价成交占比达到最高的21.04%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在13个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“天宝股份”盈利2,703,506.01元。
(十三)操纵“远兴能源”情况
1.2016年8月19日至2016年11月7日操纵情况。
2016年8月19日至2016年11月7日,任良成控制第二组账户,集中资金优势连续买卖“远兴能源”,操纵“远兴能源”交易价格和交易量。期间竞价买入成交747,499,250股,竞价买入成交金额2,356,660,991.19元,大宗交易买入成交397,993,971股,大宗交易买入成交金额1,225,137,610.36元;竞价卖出成交1,145,493,221股,竞价卖出成交金额3,621,167,079.03元。第二组账户期初无持股,期末将持有的“远兴能源”全部卖出。
2016年8月19日至2016年11月7日期间,“远兴能源”共有50个交易日,第二组账户在46个交易日发生交易,其中38个交易日有买入交易(含大宗交易),日均买入成交股数30,144,558股,日均买入成交金额94,257,857.94元,有28个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第二组账户在40个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数28,637,331股,日均卖出成交金额90,529,176.98元,有34个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第二组账户当日竞价成交占比超过10%的有37个交易日,超过20%的有16个交易日,其中2016年8月23日竞价成交占比达到最高的30.64%。上述期间,第二组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第二组账户在27个时段有盘中拉抬行为。
2.2017年7月4日至2017年9月21日操纵情况。
2017年7月4日至2017年9月21日,任良成控制第二组账户,集中资金优势连续买卖“远兴能源”,操纵“远兴能源”交易价格和交易量。期间竞价买入成交1,643,587,950股,竞价买入成交金额5,589,587,224.68元;竞价卖出成交1,643,587,950股,竞价卖出成交金额5,605,696,437.03元。第二组账户期初无持股,期末将持有的“远兴能源”全部卖出。
2017年7月4日至2017年9月21日期间,“远兴能源”共有58个交易日,第二组账户在42个交易日发生交易,其中35个交易日有买入交易,日均买入成交股数46,959,656股,日均买入成交金额159,702,492.13元,有28个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第二组账户在32个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数51,362,123股,日均卖出成交金额175,178,013.66元,有25个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第二组账户当日竞价成交占比超过10%的有25个交易日,超过20%的有18个交易日,其中2017年9月18日竞价成交占比达到最高的40.78%。上述期间,第二组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第二组账户在42个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“远兴能源”盈利42,451,175.18元。
(十四)操纵“隆华节能”情况
2017年5月17日至

中国证监会行政处罚决定书（任良成）
〔2023〕36号
当事人:任良成,男,1958年11月出生,住址:上海市嘉定区。
依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对任良成操纵证券市场行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人要求,我会于2023年3月20日举行了听证会,听取了任良成及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明,任良成存在以下违法事实:
一、任良成控制使用账户的情况
2015年4月至2015年12月,任良成先后控制使用陈某华、陈某(甲)等31人名下的51个账户(以下简称第一组账户),包括:(1)华福证券有限责任公司上海遵义路证券营业部“陈某华”信用账户;(2)华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部“陈某(甲)”普通账户和信用账户;(3)华鑫证券有限责任公司深圳深南东路证券营业部“陈某辉”普通账户;(4)江海证券有限公司北京东三环南路证券营业部“陈某辉”普通账户;(5)兴业证券股份有限公司郑州商务外环路证券营业部“陈某明”普通账户;(6)广发证券股份有限公司深圳高新南一道证券营业部“陈某(乙)”普通账户;(7)国泰君安证券股份有限公司石家庄建华南大街证券营业部“褚某”普通账户;(8)华龙证券股份有限公司兰州安宁东路证券营业部“褚某”普通账户;(9)中信建投证券股份有限公司上海北京西路证券营业部“丁某漓”普通账户;(10)华泰证券股份有限公司武汉友谊大道证券营业部“郭某妹”普通账户和信用账户;(11)华泰证券股份有限公司武汉友谊大道证券营业部“何某彬”普通账户;(12)中国银河证券股份有限公司沈阳三经街证券营业部“何某彬”普通账户;(13)华泰证券股份有限公司常州和平北路证券营业部“金某亮”普通账户;(14)华泰证券股份有限公司盐城分公司“李某甘”普通账户;(15)广发证券股份有限公司上海东方路证券营业部“凌某”普通账户;(16)中信建投证券股份有限公司上海控江路证券营业部“凌某”普通账户;(17)安信证券股份有限公司青岛山东路证券营业部“刘某君”普通账户;(18)华泰证券股份有限公司岳阳五里牌证券营业部“卢某霞”普通账户;(19)中国银河证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“卢某霞”普通账户;(20)首创证券有限责任公司南京高淳古檀大道证券营业部“卢某霞”普通账户;(21)华泰证券股份有限公司深圳分公司“马某里”普通账户和信用账户;(22)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部“孟某”普通账户;(23)银泰证券有限责任公司杭州体育场路证券营业部“孟某”普通账户;(24)渤海证券股份有限公司天津友谊南路证券营业部“任某恩”普通账户;(25)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“任良成”普通账户和信用账户;(26)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部“邵某珍”普通账户;(27)西南证券股份有限公司上海黄陵路证券营业部“沈某(甲)”普通账户;(28)中信证券(浙江)有限责任公司海宁海昌南路证券营业部“沈某(甲)”普通账户;(29)华泰证券股份有限公司海门解放中路证券营业部“沈某(甲)”信用账户;(30)中原证券股份有限公司郑州经三路证券营业部“沈某(甲)”普通账户;(31)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“谭某”普通账户;(32)国泰君安证券股份有限公司上海静安区南京西路证券营业部(原国泰君安证券股份有限公司上海延平路证券营业部)“唐某明”普通账户;(33)华福证券有限责任公司上海遵义路证券营业部“陶某雯”普通账户;(34)华泰证券股份有限公司上海浦东新区福山路证券营业部“陶某雯”普通账户;(35)东北证券股份有限公司福州东街证券营业部“陶某雯”普通账户;(36)华泰证券股份有限公司广州东风西路证券营业部“涂某约”普通账户;(37)浙商证券股份有限公司常州怀德中路证券营业部“涂某约”普通账户;(38)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部“王某(甲)”普通账户;(39)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“吴某玲”信用账户;(40)湘财证券股份有限公司乌鲁木齐克拉玛伊东路证券营业部“严某华”普通账户;(41)宏源证券股份有限公司上海源深路证券营业部“张某(甲)”普通账户;(42)海通证券股份有限公司上海普陀区枣阳路证券营业部“赵某青”信用账户;(43)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部“钟某庆”普通账户;(44)华泰证券股份有限公司淮安分公司“钟某镇”普通账户;(45)东北证券股份有限公司福州五一中路证券营业部“钟某镇”普通账户和信用账户;(46)中国银河证券股份有限公司上海新郁路证券营业部“钟某镇”普通账户。
2016年8月至2017年10月,任良成先后控制使用蔡某农、陈某华等98人(包括2家法人)名下的150个账户(以下简称第二组账户),包括:(1)华福证券有限责任公司浙江分公司“蔡某农”普通账户;(2)华泰证券股份有限公司盐城分公司“陈某华”普通账户和信用账户;(3)华福证券有限责任公司上海东方路证券营业部“陈某华”普通账户;(4)首创证券有限责任公司厦门厦禾路证券营业部“陈某(丙)”普通账户;(5)财通证券股份有限公司安吉体育场证券营业部“陈某(丁)”普通账户;(6)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部“陈某(戊)”普通账户;(7)兴业证券股份有限公司深圳海德三道证券营业部“陈某辉”普通账户和信用账户;(8)国泰君安证券股份有限公司福州华林路证券营业部“陈某芳”普通账户;(9)中国银河证券股份有限公司福州东水路证券营业部“陈某其”普通账户;(10)中国银河证券股份有限公司福清万达广场证券营业部“陈某荷”普通账户和信用账户;(11)广发证券股份有限公司深圳高新南一道证券营业部“陈某(乙)”普通账户;(12)华福证券有限责任公司上海遵义路证券营业部“程某梅”普通账户;(13)联储证券有限责任公司烟台科技大道证券营业部“程某梅”普通账户;(14)中泰证券股份有限公司安丘兴安路证券营业部“程某梅”普通账户;(15)华金证券有限责任公司上海宁夏路证券营业部“程某梅”普通账户;(16)华泰证券股份有限公司南通环城西路证券营业部“程某梅”普通账户和信用账户;(17)华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业部“池某娟”普通账户;(18)国泰君安证券股份有限公司石家庄建华南大街证券营业部“褚某”普通账户;(19)华林证券股份有限公司深圳海秀路证券营业部“崔某辉”信用账户;(20)广发证券股份有限公司南通工农南路证券营业部“丁某漓”普通账户;(21)华泰证券股份有限公司溧阳南大街证券营业部“丁某漓”普通账户;(22)华泰证券股份有限公司南通环城西路证券营业部“高某”普通账户;(23)华福证券有限责任公司上海遵义路证券营业部“郭某妹”普通账户和信用账户;(24)华泰证券股份有限公司溧水珍珠南路证券营业部“郭某习”普通账户和信用账户;(25)招商证券股份有限公司镇江谷阳路证券营业部“郭某习”普通账户;(26)东海证券股份有限公司常州博爱路证券营业部“何某彬”普通账户;(27)东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部“何某彬”普通账户;(28)渤海证券股份有限公司西安劳动南路证券营业部“何某中”普通账户;(29)中国银河证券股份有限公司长沙解放中路证券营业部“湖南同恒资产管理有限公司”普通账户;(30)华泰证券股份有限公司常州和平北路证券营业部“揭某道”普通账户;(31)兴业证券股份有限公司深圳侨香路证券营业部“匡某颖”普通账户;(32)华林证券股份有限公司深圳海秀路证券营业部“赖某珍”普通账户;(33)中信证券股份有限公司杭州凤起路证券营业部“李某甘”普通账户;(34)九州证券股份有限公司深圳分公司“李某甘”普通账户;(35)江海证券有限公司北京东三环南路证券营业部“李某侠”普通账户;(36)华福证券有限责任公司福州上三路证券营业部“李某”普通账户;(37)中国银河证券股份有限公司广州华夏路证券营业部“李某”普通账户;(38)华泰证券股份有限公司上海黄河路证券营业部“林某妹”普通账户;(39)中国银河证券股份有限公司福州证券营业部“林某”普通账户;(40)华泰证券股份有限公司淮安淮安区韩信南路证券营业部“凌某”普通账户;(41)招商证券股份有限公司厦门湖滨东路证券营业部“刘某锋”普通账户;(42)国金证券股份有限公司天津南马路证券营业部“刘某(甲)”普通账户;(43)中国银河证券股份有限公司深圳福华一路证券营业部“刘某(乙)”普通账户;(44)金元证券股份有限公司北京新外大街证券营业部“刘某媛”信用账户;(45)中航证券有限公司青岛江西路证券营业部“刘某媛”普通账户;(46)浙商证券股份有限公司上虞江扬路证券营业部“刘某媛”普通账户;(47)华福证券有限责任公司上海遵义路证券营业部“陆某”普通账户和信用账户;(48)五矿证券有限公司福州八一七中路证券营业部“陆某”普通账户;(49)华泰证券股份有限公司深圳分公司“马某里”信用账户;(50)广发证券股份有限公司无锡太湖东大道证券营业部(原广发证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)“孟某”普通账户;(51)华泰证券股份有限公司武汉友谊大道证券营业部“孟某”普通账户;(52)华泰证券股份有限公司海门解放中路证券营业部“潘某玉”普通账户和信用账户;(53)恒泰证券股份有限公司深圳香林路证券营业部“潘某玉”普通账户;(54)财通证券股份有限公司诸暨店口华佳路证券营业部“钱某”普通账户;(55)渤海证券股份有限公司天津友谊南路证券营业部“任某恩”普通账户;(56)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“任良成”信用账户;(57)华泰证券股份有限公司南通环城西路证券营业部“任某帆”普通账户;(58)中泰证券股份有限公司上海西安路证券营业部“沈某(乙)”普通账户;(59)西南证券股份有限公司萧山市心北路证券营业部“沈某希”普通账户;(60)华泰证券股份有限公司郑州农业路证券营业部“沈某希”普通账户;(61)中国银河证券股份有限公司上海东宝兴路证券营业部“沈某希”信用账户;(62)渤海证券股份有限公司西安劳动南路证券营业部“沈某(甲)”普通账户;(63)华泰证券股份有限公司海门长江路证券营业部“沈某凤”信用账户;(64)联储证券有限责任公司烟台科技大道证券营业部“史某雯”普通账户;(65)金元证券股份有限公司北京新外大街证券营业部“宋某林”普通账户;(66)金元证券股份有限公司北京新外大街证券营业部“宋某国”普通账户;(67)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“苏某”普通账户;(68)兴业证券股份有限公司河南分公司“苏某”普通账户;(69)中信建投证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部“苏某丝”信用账户;(70)中国银河证券股份有限公司长沙解放中路证券营业部“孙某波”普通账户;(71)中信证券股份有限公司上海瑞金南路证券营业部“谭某”普通账户;(72)方正证券股份有限公司台州市府大道证券营业部“陶某雯”普通账户;(73)广发证券股份有限公司上海新松江路证券营业部“汪某琪”普通账户和信用账户;(74)华泰证券股份有限公司盐城分公司“汪某琪”普通账户;(75)首创证券有限责任公司上海宝山区殷高路证券营业部“汪某龙”普通账户;(76)招商证券股份有限公司镇江谷阳路证券营业部“王某曦”普通账户;(77)恒泰证券股份有限公司上海杜鹃路证券营业部“王某伟”普通账户;(78)东海证券股份有限公司泰兴济川路证券营业部“王某文”普通账户;(79)申万宏源证券有限公司盐城滨海海滨大道证券营业部“王某文”普通账户;(80)华融证券股份有限公司北京石景山路证券营业部“王某(乙)”普通账户;(81)中泰证券股份有限公司北京安立路证券营业部“王某(乙)”普通账户;(82)广发证券股份有限公司昆山前进东路证券营业部“王某(乙)”普通账户;(83)中泰证券股份有限公司上海东方路证券营业部“王某飞”普通账户;(84)东海证券股份有限公司泰兴济川路证券营业部“王某飞”普通账户;(85)渤海证券股份有限公司天津友谊路证券营业部“王某雅”普通账户;(86)东北证券股份有限公司上海虹口区吴淞路证券营业部“王某雅”普通账户;(87)国信证券股份有限公司上海淮海西路证券营业部“王某(丙)”普通账户;(88)中信证券股份有限公司杭州市心南路证券营业部“王某源”普通账户和信用账户;(89)方正证券股份有限公司杭州中河中路证券营业部“魏某萍”信用账户;(90)东北证券股份有限公司石家庄民生路证券营业部“魏某萍”普通账户;(91)华泰证券股份有限公司南通环城西路证券营业部“吴某玲”普通账户;(92)中信证券股份有限公司平湖建国北路证券营业部“吴某玲”普通账户;(93)首创证券有限责任公司上海宝山区殷高路证券营业部“吴某红”普通账户;(94)华泰证券股份有限公司张家港金港镇长江中路证券营业部“徐某”普通账户;(95)华安证券股份有限公司厦门吕岭路证券营业部“徐某中”普通账户;(96)国联证券股份有限公司北京建材城西路证券营业部“许某芳”信用账户;(97)华安证券股份有限公司厦门吕岭路证券营业部“许某枝”普通账户;(98)华泰证券股份有限公司武汉友谊大道证券营业部“鄢某飞”普通账户;(99)中国银河证券股份有限公司福州东水路证券营业部“颜某翠”普通账户;(100)华福证券有限责任公司福州湖东路证券营业部“杨某锋”普通账户和信用账户;(101)渤海证券股份有限公司上海彰武路证券营业部“杨某(甲)”普通账户;(102)华泰证券股份有限公司常州和平北路证券营业部“杨某(甲)”普通账户;(103)中国银河证券股份有限公司南通工农路证券营业部“杨某(乙)”普通账户;(104)华泰证券股份有限公司上海浦东新区乳山路证券营业部“杨某(乙)”普通账户;(105)东吴证券股份有限公司张家港杨舍镇沙洲中路证券营业部“杨某(乙)”普通账户;(106)国泰君安证券股份有限公司上海静安区南京西路证券营业部“杨某启”普通账户;(107)华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部“杨某(丙)”普通账户;(108)联讯证券股份有限公司清远人民二路证券营业部“俞某辰”普通账户;(109)中信证券股份有限公司上海瑞金南路证券营业部“云南国际信托有限公司-臻尹一号集合资金信托计划”“云南国际信托有限公司-臻尹二号集合资金信托计划”普通账户;(110)东海证券股份有限公司泰兴济川路证券营业部“张某昌”信用账户;(111)华西证券股份有限公司杭州学院路证券营业部“张某昌”普通账户;(112)华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业部“张某岚”普通账户;(113)中信建投证券股份有限公司福州浦上大道证券营业部“张某奇”普通账户;(114)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“张某(乙)”普通账户;(115)国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部“张某(丙)”普通账户;(116)申万宏源证券有限公司上海黄浦区雁荡路证券营业部“张某(丙)”普通账户;(117)东吴证券股份有限公司常熟商城中路证券营业部“张某敏”普通账户;(118)华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业部“张某(丁)”信用账户;(119)中信建投证券股份有限公司安吉天荒坪路证券营业部“张某(丁)”普通账户;(120)中泰证券股份有限公司安丘兴安路证券营业部“张某(丁)”普通账户;(121)方正证券股份有限公司上海杨高北路证券营业部“赵某博”普通账户;(122)长城证券股份有限公司前海分公司“赵某博”信用账户;(123)华林证券股份有限公司北京太平桥大街证券营业部“赵某楠”普通账户;(124)中国银河证券股份有限公司北京阜成路证券营业部“赵某楠”普通账户;(125)东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部“赵某青”普通账户和信用账户;(126)东兴证券股份有限公司北京北四环中路证券营业部“赵某欣”普通账户;(127)开源证券股份有限公司上海分公司“郑某丹”普通账户;(128)华福证券有限责任公司福州上三路证券营业部“郑某珍”普通账户;(129)中泰证券股份有限公司安丘兴安路证券营业部“周某(甲)”普通账户;(130)中信证券股份有限公司上海长寿路证券营业部“周某(甲)”普通账户;(131)国泰君安证券股份有限公司南京溧水中大街证券营业部“周某浩”普通账户;(132)中国银河证券股份有限公司长沙解放中路证券营业部“周某浩”信用账户;(133)南京证券股份有限公司上海西藏南路证券营业部“周某浩”普通账户;(134)华林证券股份有限公司深圳海秀路证券营业部“周某浩”普通账户;(135)长城证券股份有限公司北京西直门外大街证券营业部“周某(乙)”普通账户;(136)东莞证券股份有限公司厦门枋湖东路证券营业部“朱某东”普通账户;(137)中信证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部“朱某”普通账户。
二、任良成操纵“酒钢宏兴”等股票的情况
2015年4月13日至2017年10月24日期间,任良成先后操纵16只股票的交易价格和交易量,其中控制第一组账户操纵“酒钢宏兴”“贵人鸟”“美锦能源”“太化股份”“漳州发展”“国脉科技”“广宇发展”“曙光股份”“钱江生化”“广宇集团”“全柴动力”“天宝股份”等12只股票的交易价格和交易量,控制第二组账户操纵“远兴能源”“隆华节能”“冠农股份”“维维股份”等4只股票交易价格和交易量。具体情况如下:
(一)操纵“酒钢宏兴”情况
2015年4月13日至2015年5月14日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“酒钢宏兴”,操纵“酒钢宏兴”交易价格和交易量。期间竞价买入成交741,220,753股,竞价买入成交金额4,172,176,394.98元,大宗交易买入成交739,243,800股,大宗交易买入成交金额3,863,447,524.00元;竞价卖出成交1,480,464,553股,竞价卖出成交金额8,250,766,675.05元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“酒钢宏兴”全部卖出。
2015年4月13日至2015年5月14日期间,“酒钢宏兴”共有23个交易日,第一组账户在23个交易日均发生交易。第一组账户在21个交易日有买入交易(含大宗交易),日均买入成交股数70,498,312股,日均买入成交金额382,648,758.05元,有18个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在22个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数67,293,843股,日均卖出成交金额375,034,848.87元,有18个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交量占市场竞价成交量的比例(以下简称竞价成交占比)超过20%的有9个交易日,其中2015年4月16日竞价成交占比达到最高的29.99%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在42个时段有盘中拉抬股价行为。
经统计,任良成操纵“酒钢宏兴”盈利201,757,388.36元。
(二)操纵“贵人鸟”情况
2015年6月2日至2015年8月3日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“贵人鸟”,操纵“贵人鸟”交易价格和交易量。期间竞价买入成交84,339,941股,竞价买入成交金额3,944,200,030.38元,大宗交易买入成交2,800,000股,大宗交易买入成交金额169,484,000.00元;竞价卖出成交87,139,941股,竞价卖出成交金额4,039,515,506.61元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“贵人鸟”全部卖出。
2015年6月2日至2015年8月3日期间,“贵人鸟”共有39个交易日,第一组账户在37个交易日发生交易,其中在36个交易日有买入交易(含大宗交易),日均买入成交股数2,420,554股,日均买入成交金额114,269,000.84元,有32个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在33个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数2,640,604股,日均卖出成交金额122,409,560.81元,有26个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过20%的有18个交易日,其中2015年6月9日竞价成交占比达到最高的39.36%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在156个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“贵人鸟”亏损79,099,708.70元。
(三)操纵“美锦能源”情况
1.2015年6月11日至2015年8月18日操纵情况。
2015年6月11日至2015年8月18日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“美锦能源”,操纵“美锦能源”交易价格和交易量。期间竞价买入成交98,566,408股,竞价买入成交金额1,452,757,611.68元,大宗交易买入成交13,000,000股,大宗交易买入成交金额290,810,000.00元;竞价卖出成交111,566,408股,竞价卖出成交金额1,670,749,365.79元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“美锦能源”全部卖出。
2015年6月11日至2015年8月18日期间,“美锦能源”共有35个交易日,第一组账户在33个交易日发生交易,其中29个交易日有买入交易(含大宗交易),日均买入成交股数3,847,118股,日均买入成交金额60,123,021.09元,有26个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在28个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,984,515股,日均卖出成交金额59,669,620.21元,有25个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有17个交易日,其中2015年6月30日竞价成交占比达到最高的21.63%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在46个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年8月31日至2015年9月10日操纵情况。
2015年8月31日至2015年9月10日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“美锦能源”,操纵“美锦能源”交易价格和交易量。期间竞价买入成交11,162,768股,竞价买入成交金额97,386,535.80元;竞价卖出成交11,162,768股,竞价卖出成交金额98,165,369.52元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“美锦能源”全部卖出。
2015年8月31日至2015年9月10日期间,“美锦能源”共有7个交易日,第一组账户在7个交易日均发生交易,其中6个交易日有买入交易,日均买入成交股数1,860,461股,日均买入成交金额16,231,089.30元,有5个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在4个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数2,790,692股,日均卖出成交金额24,541,342.38元,有3个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有3个交易日,其中2015年9月2日竞价成交占比达到最高的21.51%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在6个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“美锦能源”亏损74,717,609.29元。
(四)操纵“太化股份”情况
1.2015年6月25日至2015年7月22日操纵情况。
2015年6月25日至2015年7月22日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“太化股份”,操纵“太化股份”交易价格和交易量。期间竞价买入成交76,047,289股,竞价买入成交金额630,361,048.70元,大宗交易买入成交12,200,000股,大宗交易买入成交金额155,428,000.00元;竞价卖出成交88,247,289股,竞价卖出成交金额741,591,560.77元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“太化股份”全部卖出。
2015年6月25日至2015年7月22日期间,“太化股份”共有19个交易日,第一组账户在16个交易日发生交易,其中13个交易日有买入交易(含大宗交易),日均买入成交股数6,788,253股,日均买入成交金额60,445,311.44元,有12个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在15个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数5,883,153股,日均卖出成交金额49,439,437.38元,有8个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有8个交易日,其中2015年7月16日竞价成交占比达到最高的36.63%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在52个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年7月30日至2015年8月10日操纵情况。
2015年7月30日至2015年8月10日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“太化股份”,操纵“太化股份”交易价格和交易量。期间竞价买入成交9,857,638股,竞价买入成交金额66,584,685.58元;竞价卖出成交9,857,638股,竞价卖出成交金额67,905,252.53元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“太化股份”全部卖出。
2015年7月30日至2015年8月10日期间,“太化股份”共有8个交易日,第一组账户在8个交易日均发生交易,其中在7个交易日有买入交易,日均买入成交股数1,408,234股,日均买入成交金额9,512,097.94元,有3个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在4个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数2,464,410股,日均卖出成交金额16,976,313.13元,且4个交易日的竞价卖出成交量均市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有3个交易日,其中2015年8月7日竞价成交占比达到最高的15.07%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在上述期间的6个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“太化股份”亏损44,299,555.69元。
(五)操纵“漳州发展”情况
1.2015年7月20日至2015年9月17日操纵情况。
2015年7月20日至2015年9月17日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“漳州发展”,操纵“漳州发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交36,640,599股,竞价买入成交金额230,367,672.35元;竞价卖出成交36,640,599股,竞价卖出成交金额228,299,206.98元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“漳州发展”全部卖出。
2015年7月20日至2015年9月17日期间,“漳州发展”共有17个交易日,第一组账户在16个交易日发生交易,其中13个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,818,508股,日均买入成交金额17,720,590.18元,有6个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在11个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,330,964股,日均卖出成交金额20,754,473.36元,有6个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有2个交易日,其中2015年8月6日竞价成交占比达到最高的11.05%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在12个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年10月15日至2015年10月19日操纵情况。
2015年10月15日至2015年10月19日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“漳州发展”,操纵“漳州发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交9,702,184股,竞价买入成交金额56,255,892.58元;竞价卖出成交9,702,184股,竞价卖出成交金额59,295,270.04元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“漳州发展”全部卖出。
2015年10月15日至2015年10月19日期间,“漳州发展”共有3个交易日,第一组账户在3个交易日均发生交易,其中2个交易日有买入交易,日均买入成交股数4,851,092股,日均买入成交金额28,127,946.29元,且该2个交易日的竞价买入成交量均市场排名第一。第一组账户在2个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数4,851,092股,日均卖出成交金额29,647,635.02元,且该2个交易日的竞价卖出成交量均市场排名第一。上述期间,第一组账户以不低于市场卖一价或市价合计申报买入7,688,800股,占同期第一组账户买入申报总量11,277,600股的68.18%。同时,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户亦在2015年10月16日的1个时段存在盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“漳州发展”盈利509,059.91元。
(六)操纵“国脉科技”情况
1.2015年7月20日至2015年8月10日操纵情况。
2015年7月20日至2015年8月10日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“国脉科技”,操纵“国脉科技”交易价格和交易量。期间竞价买入成交36,704,655股,竞价买入成交金额537,925,253.25元;竞价卖出成交36,704,655股,竞价卖出成交金额541,252,726.84元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“国脉科技”全部卖出。
2015年7月20日至2015年8月10日期间,“国脉科技”共有16个交易日,第一组账户在15个交易日发生交易,其中14个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,621,761股,日均买入成交金额38,423,232.38元,有9个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在11个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,336,787股,日均卖出成交金额49,204,793.35元,有9个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户2015年8月6日的竞价成交占比达到最高,为10.89%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在12个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年8月28日至2015年9月7日操纵情况。
2015年8月28日至2015年9月7日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“国脉科技”,操纵“国脉科技”交易价格和交易量。期间竞价买入成交15,980,255股,竞价买入成交金额180,184,639.62元;竞价卖出成交15,980,255股,竞价卖出成交金额164,740,328.02元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“国脉科技”全部卖出。
2015年8月28日至2015年9月7日期间,“国脉科技”共有5个交易日,第一组账户在5个交易日均发生交易,其中4个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,995,064股,日均买入成交金额45,046,159.91元,且该4个交易日的竞价买入成交量均市场排名第一。第一组账户在3个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数5,326,752股,日均卖出成交金额54,913,442.67元,且该3个交易日的竞价卖出成交量均市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有2个交易日,其中2015年9月2日竞价成交占比达到最高的12.79%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在6个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“国脉科技”亏损13,194,820.53元。
(七)操纵“广宇发展”情况
1.2015年7月23日至2015年9月8日操纵情况。
2015年7月23日至2015年9月8日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖,操纵“广宇发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交88,150,569股,竞价买入成交金额822,359,615.35元;竞价卖出成交88,150,569股,竞价卖出成交金额818,809,542.32元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇发展”全部卖出。
2015年7月23日至2015年9月8日期间,“广宇发展”共有32个交易日,第一组账户在30个交易日发生交易,其中28个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,148,235股,日均买入成交金额29,369,986.26元,有21个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在22个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数4,006,844股,日均卖出成交金额37,218,615.56元,有15个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有9个交易日,其中2015年8月31日竞价成交占比达到最高的16.13%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在30个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年9月25日至2015年11月13日操纵情况。
2015年9月25日至2015年11月13日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖,操纵“广宇发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交192,941,140股,竞价买入成交金额1,687,972,159.10元;竞价卖出成交192,941,140股,竞价卖出成交金额1,704,230,901.42元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇发展”全部卖出。
2015年9月25日至2015年11月13日期间,“广宇发展”共有31个交易日,第一组账户在29个交易日发生交易,其中26个交易日有买入交易,日均买入成交股数7,420,813股,日均买入成交金额64,922,006.12元,有25个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在25个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数7,717,646股,日均卖出成交金额68,169,236.06元,有23个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有23个交易日,超过20%的有9个交易日,其中2015年10月12日竞价成交占比达到最高的26.31%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在51个时段有盘中拉抬行为。
3.2015年11月26日至2015年12月14日操纵情况。
2015年11月26日至2015年12月14日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖,操纵“广宇发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交31,516,524股,竞价买入成交金额307,032,500.42元;竞价卖出成交31,516,524股,竞价卖出成交金额311,515,487.56元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇发展”全部卖出。
2015年11月26日至2015年12月14日期间,“广宇发展”共有13个交易日,第一组账户在13个交易日均发生交易,其中11个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,865,139股,日均买入成交金额27,912,045.49元,有8个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在10个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,151,652股,日均卖出成交金额31,151,548.76元,有6个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有4个交易日,其中2015年12月7日竞价成交占比达到最高的17.66%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在7个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“广宇发展”盈利13,078,936.83元。
(八)操纵“曙光股份”情况
2015年8月13日至2015年9月2日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“曙光股份”,操纵“曙光股份”交易价格和交易量。期间竞价买入成交26,796,599股,竞价买入成交金额207,451,588.34元;竞价卖出成交26,796,599股,竞价卖出成交金额208,041,670.81元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“曙光股份”全部卖出。
2015年8月13日至2015年9月2日期间,“曙光股份”共有15个交易日,第一组账户在13个交易日发生交易,其中12个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,233,050股,日均买入成交金额17,287,632.36元,有6个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在7个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,828,086股,日均卖出成交金额29,720,238.69元,有5个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有2个交易日,其中2015年8月17日竞价成交占比达到最高的13.67%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在16个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“曙光股份”盈利269,636.45元。
(九)操纵“钱江生化”情况
2015年8月13日至2015年9月8日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“钱江生化”,操纵“钱江生化”交易价格和交易量。期间竞价买入成交40,373,824股,竞价买入成交金额422,924,494.29元;竞价卖出成交40,373,824股,竞价卖出成交金额411,598,965.91元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“钱江生化”全部卖出。
2015年8月13日至2015年9月8日期间,“钱江生化”共有17个交易日,第一组账户在15个交易日发生交易,其中13个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,105,679股,日均买入成交金额32,532,653.41元,有12个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在12个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,364,485股,日均卖出成交金额34,299,913.83元,有10个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有6个交易日,其中2015年8月17日竞价成交占比达到最高的18.10%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在45个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“钱江生化”亏损11,954,832.52元。
(十)操纵“广宇集团”情况
2015年8月13日至2015年9月7日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“广宇集团”,操纵“广宇集团”交易价格和交易量。期间竞价买入成交80,917,223股,竞价买入成交金额616,724,401.69元;竞价卖出成交80,917,223股,竞价卖出成交金额594,960,835.56元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇集团”全部卖出。
2015年8月13日至2015年9月7日期间,“广宇集团”共有16个交易日,第一组账户在15个交易日发生交易,其中14个交易日有买入交易,日均买入成交股数5,779,802股,日均买入成交金额44,051,742.98元,有12个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在13个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数6,224,402股,日均卖出成交金额45,766,218.12元,有11个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有5个交易日,其中2015年8月28日竞价成交占比达到最高的19.95%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在20个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“广宇集团”亏损22,663,532.46元。
(十一)操纵“全柴动力”情况
1.2015年9月21日至2015年9月30日操纵情况。
2015年9月21日至2015年9月30日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“全柴动力”,操纵“全柴动力”交易价格和交易量。期间竞价买入成交25,998,119股,竞价买入成交金额263,636,466.11元;竞价卖出成交25,998,119股,竞价卖出成交金额266,339,581.32元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“全柴动力”全部卖出。
2015年9月21日至2015年9月30日期间,“全柴动力”共有8个交易日,第一组账户在8个交易日均发生交易,其中7个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,714,017股,日均买入成交金额37,662,352.30元,有5个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在6个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数4,333,020股,日均卖出成交金额44,389,930.22元,有5个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有4个交易日,其中2015年9月24日竞价成交占比达到最高的25.90%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在11个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年11月25日至2015年12月17日操纵情况。
2015年11月25日至2015年12月17日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“全柴动力”,操纵“全柴动力”交易价格和交易量。期间竞价买入成交20,699,918股,竞价买入成交金额275,624,328.98元;竞价卖出成交20,699,918股,竞价卖出成交金额277,234,466.04元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“全柴动力”全部卖出。
2015年11月25日至2015年12月17日期间,“全柴动力”共有17个交易日,第一组账户在16个交易日发生交易,其中14个交易日有买入交易,日均买入成交股数1,478,566股,日均买入成交金额19,687,452.07元,有11个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在11个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数1,881,811股,日均卖出成交金额25,203,133.28元,有8个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有6个交易日,其中2015年12月14日竞价成交占比达到最高的15.30%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在13个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“全柴动力”盈利3,528,949.11元。
(十二)操纵“天宝股份”情况
2015年10月16日至2015年11月2日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“天宝股份”,操纵“天宝股份”交易价格和交易量。期间竞价买入成交30,630,419股,竞价买入成交金额310,771,661.72元;竞价卖出成交30,630,419股,竞价卖出成交金额313,930,402.71元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“天宝股份”全部卖出。
2015年10月16日至2015年11月2日期间,“天宝股份”共有12个交易日,第一组账户在12个交易日均发生交易,其中11个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,784,584股,日均买入成交金额28,251,969.25元,有9个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在9个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,403,380股,日均卖出成交金额34,881,155.86元,有7个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有7个交易日,其中2015年10月22日竞价成交占比达到最高的21.04%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在13个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“天宝股份”盈利2,703,506.01元。
(十三)操纵“远兴能源”情况
1.2016年8月19日至2016年11月7日操纵情况。
2016年8月19日至2016年11月7日,任良成控制第二组账户,集中资金优势连续买卖“远兴能源”,操纵“远兴能源”交易价格和交易量。期间竞价买入成交747,499,250股,竞价买入成交金额2,356,660,991.19元,大宗交易买入成交397,993,971股,大宗交易买入成交金额1,225,137,610.36元;竞价卖出成交1,145,493,221股,竞价卖出成交金额3,621,167,079.03元。第二组账户期初无持股,期末将持有的“远兴能源”全部卖出。
2016年8月19日至2016年11月7日期间,“远兴能源”共有50个交易日,第二组账户在46个交易日发生交易,其中38个交易日有买入交易(含大宗交易),日均买入成交股数30,144,558股,日均买入成交金额94,257,857.94元,有28个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第二组账户在40个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数28,637,331股,日均卖出成交金额90,529,176.98元,有34个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第二组账户当日竞价成交占比超过10%的有37个交易日,超过20%的有16个交易日,其中2016年8月23日竞价成交占比达到最高的30.64%。上述期间,第二组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第二组账户在27个时段有盘中拉抬行为。
2.2017年7月4日至2017年9月21日操纵情况。
2017年7月4日至2017年9月21日,任良成控制第二组账户,集中资金优势连续买卖“远兴能源”,操纵“远兴能源”交易价格和交易量。期间竞价买入成交1,643,587,950股,竞价买入成交金额5,589,587,224.68元;竞价卖出成交1,643,587,950股,竞价卖出成交金额5,605,696,437.03元。第二组账户期初无持股,期末将持有的“远兴能源”全部卖出。
2017年7月4日至2017年9月21日期间,“远兴能源”共有58个交易日,第二组账户在42个交易日发生交易,其中35个交易日有买入交易,日均买入成交股数46,959,656股,日均买入成交金额159,702,492.13元,有28个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第二组账户在32个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数51,362,123股,日均卖出成交金额175,178,013.66元,有25个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第二组账户当日竞价成交占比超过10%的有25个交易日,超过20%的有18个交易日,其中2017年9月18日竞价成交占比达到最高的40.78%。上述期间,第二组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第二组账户在42个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“远兴能源”盈利42,451,175.18元。
(十四)操纵“隆华节能”情况
2017年5月17日至

－1－
上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2023〕 17 号
───────────────
关于对辽宁曙光汽车集团股份有限公司、控股
股东华泰汽车集团有限公司、实际控制人
张秀根及有关责任人予以纪律处分的决定
当事人：
辽宁曙光汽车集团股份有限公司， A 股证券简称： ST 曙光，
A 股证券代码： 600303；
华泰汽车集团有限公司， 辽宁曙光汽车集团股份有限公司控
股股东；
张秀根，辽宁曙光汽车集团股份有限公司实际控制人；
宫 大，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事长（代行－2－
董事会秘书）；
张宏亮，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事；
胡永恒，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事长；
肖嘉宁，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事会秘书。
一、上市公司及相关主体违规情况
根据辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称公司）披露
的公告及中国证监会辽宁监管局《行政监管措施决定书》（〔2023〕
30 号）查明的事实，公司及控股股东华泰汽车集团有限公司（以
下简称华泰汽车）、实际控制人张秀根在信息披露方面，有关责
任人在职责履行方面存在多项违规行为。
（一）未及时披露资产评估报告被撤回事项，未按规定披露
股票被实施其他风险警示的提示性公告
2021 年 9 月 28 日，公司披露《关于购买资产的关联交易公
告》称，公司拟向控股股东华泰汽车的全资子公司购买车身模具
资产。本次关联交易涉及金额 13,230 万元人民币，占公司最近
一次经审计净资产绝对值的 4.47%。支付安排为购买双方合同签
订后 5 个工作日内，公司向交易对方支付转让总额的 50%。 上海
证券交易所（以下简称本所）于当日发出问询函，就本次交易定
价的依据及合理性和未对相关资产进行评估的主要原因提出问
询。 公司于 11 月 5 日回复问询函称，已聘请具有从事证券业务
资格的资产评估机构对标的资产进行评估。 12 月 17 日，公司披
露进展公告称，公司与交易对方签订补充协议，支付安排中明
确了需待评估机构正式出具评估报告、 购买资产投入生产使用并－3－
完成生产上市第一辆车后的 12 个月后付清剩余款项。截至 12 月
17 日，剩余款项尚未付清。 2022 年 3 月 31 日，公司披露北京中
锋资产评估有限责任公司（以下简称中锋评估公司）对前述购买
资产出具的评估报告（中锋评报字（2022）第 01054 号）。
2022 年 4 月 14、 21 日，中锋评估公司先后两次向公司发送
电子邮件，告知拟撤回评估报告，并于 4 月 23 日正式将评估报
告备案码从中国资产评估协会业务报备系统中撤销。4 月 29 日，
公司披露大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司 2021 年
度内部控制的审计报告。 因公司在前述交易签订协议前未充分调
研标的资产的实际状况，亦未聘请经证券业务备案的专业评估
机构对标的资产的价值实施评估等问题，公司内部控制的审计
报告被出具否定意见。 5 月 5 日，公司股东自行召集临时股东大
会，审议通过了关于终止前述向关联方购买资产的议案。对于股
东大会决议的有效性问题，公司董事、控股股东等相关方先后向
法院提起诉讼。但在法院一审判决已驳回关于撤销公司临时股东
大会决议的诉求的情况下，公司仍在继续推进本次交易。
上述资产评估报告被撤回事项影响重大， 可能对股东决策产
生重大影响。 2022 年 4 月 14、 21 日，公司两次收到评估机构拟
撤回评估报告的邮件。但公司在明知评估报告已于 4 月 23 日被
撤回的情况下， 仍未及时披露相关事项， 直至 7 月 9 日才对外披
露，情节严重。
此外， 公司股票于 2022 年 5 月 6 日起被实施其他风险警示。
但公司未按照规则要求在被实施其他风险警示期间至少每月发
布 1 次提示性公告， 也未及时分阶段披露涉及事项的解决进展情－4－
况， 直至 2022 年 8 月 1 日才披露相关提示性公告。
（二） 未及时披露实际控制人被采取强制措施的重大事项
2022 年 9 月 13 日，公司披露公告称，公司无法与实际控制
人张秀根取得联系。本所于当日发出监管工作函，要求公司及
控股股东华泰汽车核实实际控制人失联的具体原因及相关情
况。 9 月 19 日，公司披露监管工作函回复公告称，经公司书面
函证，控股股东回函称实际控制人身体状况欠佳，正在尝试与
其家属联系核实，但并未说明实际控制人失联的具体原因。同
日，本所再次发出监管工作函，要求公司、控股股东和公司董
事张宏亮（实际控制人张秀根之子）核实实际控制人的具体情
况，以及是否已被公安机关逮捕。 9 月 20 日，公司披露监管工
作函回复公告称，公司于当日收到经控股股东及张宏亮核实并
签章的最新函件。函件显示， 2022 年 7 月 5 日，公司实际控制
人张秀根因涉嫌“非法转让、倒卖土地使用权罪”被天津市滨
海新区公安局采取拘留的强制措施； 8 月 10 日，因上述土地使
用权转让问题张秀根被批捕。公告同时显示， 2022 年 7 月 5 日
起， 公司控股股东及张宏亮无法与实际控制人取得联系。 另经
查明，公司分别于 2022 年 8 月 17、 20、 26 日和 9 月 3 日披露股
票交易异常波动公告，公司股票价格分别于 8 月 12-16 日、 17-19
日、 23-25 日和 8 月 31 日至 9 月 2 日收盘涨停触及异动。
公司正处于股票价格异动期间， 公司实际控制人失联，涉嫌
犯罪被依法采取强制措施的相关情况，对投资者决策和市场预
期具有重大影响。 公司实际控制人张秀根未将其被采取强制措施
的重大事项及时告知公司，公司控股股东及董事张宏亮自 7 月 5－5－
日起无法与实际控制人取得联系， 但未及时告知公司并披露， 也
未能采取实际有效措施进一步核实具体原因。 经本所 9 月 13、
19 日两次发函督促核实后，相关主体才核实具体情况，于 9 月
20 日告知公司并如实披露， 导致公司关于实际控制人失联等信
息披露不及时，相关工作函回复不完整、不准确，情节严重。
（三） 公司未及时披露业绩预告
2022 年 8 月 19 日，公司披露半年度业绩预告，预计 2022
年半年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利
润） 为-0.84 亿元至-1.26 亿元，实现归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润（以下简称扣非后净利润） 为-0.90 亿
元到-1.36 亿元。公司披露称，业绩为亏损的主要原因系受疫情
影响，公司主要生产基地丹东地区停工停产，公司整车及车桥
销售业绩不及预期。 8 月 31 日，公司披露 2022 年半年度报告，
2022 年半年度实现归母净利润-1.05 亿元，扣非后净利润-1.13
亿元。公司半年度净利润为负值，但未根据规则要求在半年度
结束后 15 日内及时、准确地披露业绩预告。
（四） 公司董事会专门委员会履职不到位
根据中国证监会辽宁监管局查明的事实，公司董事会专门委
员会履职存在如下违规：一是董事会提名委员会履职不到位。董
事会提名委员未履行《辽宁曙光汽车集团股份有限公司董事会提
名委员会议事规则》第八条第四款和《上市公司治理准则》（证
监会公告〔2023〕 29 号）第四十一条第三项规定的有关职责，
未对 2021 年 8 月以后任命的部分高级管理人员（如常务副总裁、
副总裁、财务总监等）进行审核。 二是董事会薪酬与考核委员会－6－
履职不到位。董事会薪酬与考核委员会未履行《辽宁曙光汽车集
团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》第十条和
《上市公司治理准则》（证监会公告〔2023〕 29 号）第四十二条
第一项和第二项规定的有关职责， 2021 年以来未制定高级管理
人员薪酬福利标准，未对职工薪酬政策及实施方案进行审核。
三是董事会战略委员会履职不到位。董事会战略委员会 2021 年
度未召开过会议，未对购买天津美亚新能源汽车有限公司汽车
资产的关联交易事项进行审议，不符合《辽宁曙光汽车集团股份
有限公司董事会战略委员会议事规则（2018 年修订）》第十一条、
第八条第二项的规定。
（五） 公司交易相关信息披露不及时、不完整
根据中国证监会辽宁监管局查明的事实，2021年 9月 24日，
公司披露《辽宁曙光汽车集团股份有限公司关于购买资产的关联
交易公告》， 但未披露交易涉及的两款车型已停产多年、 后续产
品竞争力不明、 相关固定资产形成时间较长、 后续能否实现正常
生产存在不确定性等问题。公司对 2021 年 12 月 4 日签订的 457
台总价值 3.81 亿元纯电动新能源公交车合同未进行信息披露。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
公司对关联交易标的资产评估报告被撤回的事项披露不及
时，未按规定分阶段披露涉及事项的解决进展情况，未按规定在
法定期限内披露半年度业绩预告，董事会专门委员会履职不到
位，交易相关信息披露不及时、不完整。上述行为违反了《上海
证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 2.1.1－7－
条、第 2.1.3 条、第 2.1.7 条、第 4.1.1 条、第 4.2.12 条、第
5.1.1 条、第 9.8.4 条和《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》第 2.2.5 条等有关规定。
关联交易标的资产原系控股股东全资子公司，对于相关资产
评估报告被撤回事项，公司控股股东知悉或应当知悉，应对此负
有责任。公司控股股东及实际控制人对实际控制人失联、被依法
采取强制措施事项披露不及时负有责任。上述主体和人员违反了
《股票上市规则》第 2.1.1 条、第 4.5.3 条、第 7.7.6 条和《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第
4.3.8 条等相关规定。
责任人方面，公司时任董事长（代行董事会秘书）宫大作为
公司经营决策的主要负责人和信息披露事务的具体负责人，未能
勤勉尽责，对公司上述相关违规行为负有主要责任。时任董事张
宏亮对实际控制人被采取强制措施事项披露不及时负有责任。 时
任董事长胡永恒作为公司董事会负责人和信息披露第一责任人，
时任董事会秘书肖嘉宁作为公司信息披露事务的具体负责人，对
公司相关交易信息披露不及时、不完整和董事会专门委员会履职
不到位的违规负有责任。上述人员的行为违反了《股票上市规则》
第 2.1.2 条、第 4.4.2 条、第 7.7.6 条等有关规定及其在《董事
（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
（二）相关责任人异议理由
在规定期限内，公司、控股股东及相关责任人均提出异议。
其中，公司及控股股东华泰汽车、实际控制人张秀根、时任董事－8－
长（代行董事会秘书）宫大、时任董事张宏亮申请听证。 相关责
任人的具体申辩理由如下。
一是关于未及时披露资产评估报告被撤回事项，公司和宫大
提出，中锋评估公司发送的“拟撤销”电子邮件，未产生直接撤
销报告的效力，不能认定评估报告已被撤回。
二是关于未及时披露实际控制人被采取强制措施的重大事
项，张宏亮及华泰汽车提出，未收到相关部门的通知文件，无法
第一时间了解情况。在收到监管要求后，已向实际控制人亲属了
解情况并告知公司进行披露。因时间紧张，核实信息的全面性不
能保证。实际控制人张秀根提出，被采取刑事强制措施后，无法
及时与外界取得联系，无法第一时间披露信息。
三是关于未及时披露业绩预告，公司提出系受疫情影响，相
关财务人员直到 2022 年 7 月 4 日才返岗并开始逐月补充编制、
财务总监亦于 7 月 6 日方才上任。
四是关于董事会专门委员会履职不到位及相关交易信息披
露不及时、不完整，相关责任人认为事实认定及适用法律存在错
误。
（三）纪律处分决定
对于上述申辩理由，本所纪律处分委员会经审核后认为：
一是资产购买交易对公司影响重大。公司在签订协议前未聘
请专业评估机构对标的资产的价值实施评估，是导致内部控制被
出具否定意见的原因之一。相关交易后续经股东自行召集的股东
大会否决，该股东大会决议有效性涉诉。 案涉评估报告系针对前－9－
述交易标的资产的价值评估，对投资者决策影响重大。公司于
2022 年 4 月 14、21 日两次收到评估机构拟撤回评估报告的邮件，
且评估机构于 4 月 23 日正式撤销评估报告。公司知悉评估报告
被撤回事项， 但未予以重视，也未采取进一步有效措施核实、明
确相关事项并及时披露可能产生的风险，直至 7 月 9 日才披露评
估报告被撤回事项，情节严重。公司及相关责任人提出的相关事
项结果尚不确定不予披露等异议理由不能成立。
二是实际控制人张秀根于 2022 年 7 月 5 日被采取拘留的强
制措施，自此时起至 9 月 20 日公告披露日，公司处于股票价格
异动期间。 公司控股股东及董事张宏亮在本所多次发函督促的情
况下，未采取有效措施进行核实，初次答复内容与实际情况不符，
相关工作函回复不完整、不准确，情节严重。 根据《刑事诉讼法》
相关规定，自被采取强制措施之日起至在被拘留后 24 小时以内，
犯罪嫌疑人有权委托辩护人通知被拘留人的家属。张秀根未将其
被采取强制措施的情况及时告知公司，致使信息披露逾期两个月
余，已明显超出客观影响的合理范围。相关责任人提出无法与外
界取得联系、未收到相关部门文件、时间紧张无法保证信息真实
性等异议理由不能成立。
三是根据规则规定，半年度业绩预告应当在半年度结束后的
15 日内进行预告。公司应当知悉相关规则要求，提前重视、 安
排相关应对事宜，确保公司财务管理、生产经营管理等活动正常
运行，并在恢复正常工作秩序时及时采取措施补充披露业绩预
告。因疫情影响、财务人员处于任职交替时期，公司于疫情结束－10－
后方才开始安排人员逐月补充编制并延迟披露业绩预告等情况
可酌情予以考虑，但延期一个多月迟至 2022 年 8 月 19 日才披露，
已经明显超出合理时间范围，不能免责。
四是董事会专门委员会履职不到位和相关交易信息披露不
及时、不完整事项的相关违规事实，已由中国证监会辽宁监管局
查明。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 10 号——纪律处分
实施标准》 的有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对辽宁曙
光汽车集团股份有限公司及其控股股东华泰汽车集团有限公司、
实际控制人张秀根、时任董事长（代行董事会秘书）宫大、时任
董事张宏亮予以公开谴责，对时任董事长胡永恒、时任董事会秘
书肖嘉宁予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和辽宁省地方金
融监督管理局，并记入上市公司诚信档案。当事人如对公开谴责
的纪律处分决定不服，可于 15 个交易日内向本所申请复核，复
核期间不停止本决定的执行。
请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人
员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出
的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行
深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和
规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向本所提－11－
交经全体董监高人员签字确认的整改报告。
你公司及董监高人员应当举一反三，避免相关问题再次发
生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规
范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤
勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信
息。
上海证券交易所
二○二三年二月二十三日

－1－
上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2023〕 17 号
───────────────
关于对辽宁曙光汽车集团股份有限公司、控股
股东华泰汽车集团有限公司、实际控制人
张秀根及有关责任人予以纪律处分的决定
当事人：
辽宁曙光汽车集团股份有限公司， A 股证券简称： ST 曙光，
A 股证券代码： 600303；
华泰汽车集团有限公司， 辽宁曙光汽车集团股份有限公司控
股股东；
张秀根，辽宁曙光汽车集团股份有限公司实际控制人；
宫 大，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事长（代行－2－
董事会秘书）；
张宏亮，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事；
胡永恒，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事长；
肖嘉宁，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事会秘书。
一、上市公司及相关主体违规情况
根据辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称公司）披露
的公告及中国证监会辽宁监管局《行政监管措施决定书》（〔2023〕
30 号）查明的事实，公司及控股股东华泰汽车集团有限公司（以
下简称华泰汽车）、实际控制人张秀根在信息披露方面，有关责
任人在职责履行方面存在多项违规行为。
（一）未及时披露资产评估报告被撤回事项，未按规定披露
股票被实施其他风险警示的提示性公告
2021 年 9 月 28 日，公司披露《关于购买资产的关联交易公
告》称，公司拟向控股股东华泰汽车的全资子公司购买车身模具
资产。本次关联交易涉及金额 13,230 万元人民币，占公司最近
一次经审计净资产绝对值的 4.47%。支付安排为购买双方合同签
订后 5 个工作日内，公司向交易对方支付转让总额的 50%。 上海
证券交易所（以下简称本所）于当日发出问询函，就本次交易定
价的依据及合理性和未对相关资产进行评估的主要原因提出问
询。 公司于 11 月 5 日回复问询函称，已聘请具有从事证券业务
资格的资产评估机构对标的资产进行评估。 12 月 17 日，公司披
露进展公告称，公司与交易对方签订补充协议，支付安排中明
确了需待评估机构正式出具评估报告、 购买资产投入生产使用并－3－
完成生产上市第一辆车后的 12 个月后付清剩余款项。截至 12 月
17 日，剩余款项尚未付清。 2022 年 3 月 31 日，公司披露北京中
锋资产评估有限责任公司（以下简称中锋评估公司）对前述购买
资产出具的评估报告（中锋评报字（2022）第 01054 号）。
2022 年 4 月 14、 21 日，中锋评估公司先后两次向公司发送
电子邮件，告知拟撤回评估报告，并于 4 月 23 日正式将评估报
告备案码从中国资产评估协会业务报备系统中撤销。4 月 29 日，
公司披露大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司 2021 年
度内部控制的审计报告。 因公司在前述交易签订协议前未充分调
研标的资产的实际状况，亦未聘请经证券业务备案的专业评估
机构对标的资产的价值实施评估等问题，公司内部控制的审计
报告被出具否定意见。 5 月 5 日，公司股东自行召集临时股东大
会，审议通过了关于终止前述向关联方购买资产的议案。对于股
东大会决议的有效性问题，公司董事、控股股东等相关方先后向
法院提起诉讼。但在法院一审判决已驳回关于撤销公司临时股东
大会决议的诉求的情况下，公司仍在继续推进本次交易。
上述资产评估报告被撤回事项影响重大， 可能对股东决策产
生重大影响。 2022 年 4 月 14、 21 日，公司两次收到评估机构拟
撤回评估报告的邮件。但公司在明知评估报告已于 4 月 23 日被
撤回的情况下， 仍未及时披露相关事项， 直至 7 月 9 日才对外披
露，情节严重。
此外， 公司股票于 2022 年 5 月 6 日起被实施其他风险警示。
但公司未按照规则要求在被实施其他风险警示期间至少每月发
布 1 次提示性公告， 也未及时分阶段披露涉及事项的解决进展情－4－
况， 直至 2022 年 8 月 1 日才披露相关提示性公告。
（二） 未及时披露实际控制人被采取强制措施的重大事项
2022 年 9 月 13 日，公司披露公告称，公司无法与实际控制
人张秀根取得联系。本所于当日发出监管工作函，要求公司及
控股股东华泰汽车核实实际控制人失联的具体原因及相关情
况。 9 月 19 日，公司披露监管工作函回复公告称，经公司书面
函证，控股股东回函称实际控制人身体状况欠佳，正在尝试与
其家属联系核实，但并未说明实际控制人失联的具体原因。同
日，本所再次发出监管工作函，要求公司、控股股东和公司董
事张宏亮（实际控制人张秀根之子）核实实际控制人的具体情
况，以及是否已被公安机关逮捕。 9 月 20 日，公司披露监管工
作函回复公告称，公司于当日收到经控股股东及张宏亮核实并
签章的最新函件。函件显示， 2022 年 7 月 5 日，公司实际控制
人张秀根因涉嫌“非法转让、倒卖土地使用权罪”被天津市滨
海新区公安局采取拘留的强制措施； 8 月 10 日，因上述土地使
用权转让问题张秀根被批捕。公告同时显示， 2022 年 7 月 5 日
起， 公司控股股东及张宏亮无法与实际控制人取得联系。 另经
查明，公司分别于 2022 年 8 月 17、 20、 26 日和 9 月 3 日披露股
票交易异常波动公告，公司股票价格分别于 8 月 12-16 日、 17-19
日、 23-25 日和 8 月 31 日至 9 月 2 日收盘涨停触及异动。
公司正处于股票价格异动期间， 公司实际控制人失联，涉嫌
犯罪被依法采取强制措施的相关情况，对投资者决策和市场预
期具有重大影响。 公司实际控制人张秀根未将其被采取强制措施
的重大事项及时告知公司，公司控股股东及董事张宏亮自 7 月 5－5－
日起无法与实际控制人取得联系， 但未及时告知公司并披露， 也
未能采取实际有效措施进一步核实具体原因。 经本所 9 月 13、
19 日两次发函督促核实后，相关主体才核实具体情况，于 9 月
20 日告知公司并如实披露， 导致公司关于实际控制人失联等信
息披露不及时，相关工作函回复不完整、不准确，情节严重。
（三） 公司未及时披露业绩预告
2022 年 8 月 19 日，公司披露半年度业绩预告，预计 2022
年半年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利
润） 为-0.84 亿元至-1.26 亿元，实现归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润（以下简称扣非后净利润） 为-0.90 亿
元到-1.36 亿元。公司披露称，业绩为亏损的主要原因系受疫情
影响，公司主要生产基地丹东地区停工停产，公司整车及车桥
销售业绩不及预期。 8 月 31 日，公司披露 2022 年半年度报告，
2022 年半年度实现归母净利润-1.05 亿元，扣非后净利润-1.13
亿元。公司半年度净利润为负值，但未根据规则要求在半年度
结束后 15 日内及时、准确地披露业绩预告。
（四） 公司董事会专门委员会履职不到位
根据中国证监会辽宁监管局查明的事实，公司董事会专门委
员会履职存在如下违规：一是董事会提名委员会履职不到位。董
事会提名委员未履行《辽宁曙光汽车集团股份有限公司董事会提
名委员会议事规则》第八条第四款和《上市公司治理准则》（证
监会公告〔2023〕 29 号）第四十一条第三项规定的有关职责，
未对 2021 年 8 月以后任命的部分高级管理人员（如常务副总裁、
副总裁、财务总监等）进行审核。 二是董事会薪酬与考核委员会－6－
履职不到位。董事会薪酬与考核委员会未履行《辽宁曙光汽车集
团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》第十条和
《上市公司治理准则》（证监会公告〔2023〕 29 号）第四十二条
第一项和第二项规定的有关职责， 2021 年以来未制定高级管理
人员薪酬福利标准，未对职工薪酬政策及实施方案进行审核。
三是董事会战略委员会履职不到位。董事会战略委员会 2021 年
度未召开过会议，未对购买天津美亚新能源汽车有限公司汽车
资产的关联交易事项进行审议，不符合《辽宁曙光汽车集团股份
有限公司董事会战略委员会议事规则（2018 年修订）》第十一条、
第八条第二项的规定。
（五） 公司交易相关信息披露不及时、不完整
根据中国证监会辽宁监管局查明的事实，2021年 9月 24日，
公司披露《辽宁曙光汽车集团股份有限公司关于购买资产的关联
交易公告》， 但未披露交易涉及的两款车型已停产多年、 后续产
品竞争力不明、 相关固定资产形成时间较长、 后续能否实现正常
生产存在不确定性等问题。公司对 2021 年 12 月 4 日签订的 457
台总价值 3.81 亿元纯电动新能源公交车合同未进行信息披露。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
公司对关联交易标的资产评估报告被撤回的事项披露不及
时，未按规定分阶段披露涉及事项的解决进展情况，未按规定在
法定期限内披露半年度业绩预告，董事会专门委员会履职不到
位，交易相关信息披露不及时、不完整。上述行为违反了《上海
证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 2.1.1－7－
条、第 2.1.3 条、第 2.1.7 条、第 4.1.1 条、第 4.2.12 条、第
5.1.1 条、第 9.8.4 条和《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》第 2.2.5 条等有关规定。
关联交易标的资产原系控股股东全资子公司，对于相关资产
评估报告被撤回事项，公司控股股东知悉或应当知悉，应对此负
有责任。公司控股股东及实际控制人对实际控制人失联、被依法
采取强制措施事项披露不及时负有责任。上述主体和人员违反了
《股票上市规则》第 2.1.1 条、第 4.5.3 条、第 7.7.6 条和《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第
4.3.8 条等相关规定。
责任人方面，公司时任董事长（代行董事会秘书）宫大作为
公司经营决策的主要负责人和信息披露事务的具体负责人，未能
勤勉尽责，对公司上述相关违规行为负有主要责任。时任董事张
宏亮对实际控制人被采取强制措施事项披露不及时负有责任。 时
任董事长胡永恒作为公司董事会负责人和信息披露第一责任人，
时任董事会秘书肖嘉宁作为公司信息披露事务的具体负责人，对
公司相关交易信息披露不及时、不完整和董事会专门委员会履职
不到位的违规负有责任。上述人员的行为违反了《股票上市规则》
第 2.1.2 条、第 4.4.2 条、第 7.7.6 条等有关规定及其在《董事
（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
（二）相关责任人异议理由
在规定期限内，公司、控股股东及相关责任人均提出异议。
其中，公司及控股股东华泰汽车、实际控制人张秀根、时任董事－8－
长（代行董事会秘书）宫大、时任董事张宏亮申请听证。 相关责
任人的具体申辩理由如下。
一是关于未及时披露资产评估报告被撤回事项，公司和宫大
提出，中锋评估公司发送的“拟撤销”电子邮件，未产生直接撤
销报告的效力，不能认定评估报告已被撤回。
二是关于未及时披露实际控制人被采取强制措施的重大事
项，张宏亮及华泰汽车提出，未收到相关部门的通知文件，无法
第一时间了解情况。在收到监管要求后，已向实际控制人亲属了
解情况并告知公司进行披露。因时间紧张，核实信息的全面性不
能保证。实际控制人张秀根提出，被采取刑事强制措施后，无法
及时与外界取得联系，无法第一时间披露信息。
三是关于未及时披露业绩预告，公司提出系受疫情影响，相
关财务人员直到 2022 年 7 月 4 日才返岗并开始逐月补充编制、
财务总监亦于 7 月 6 日方才上任。
四是关于董事会专门委员会履职不到位及相关交易信息披
露不及时、不完整，相关责任人认为事实认定及适用法律存在错
误。
（三）纪律处分决定
对于上述申辩理由，本所纪律处分委员会经审核后认为：
一是资产购买交易对公司影响重大。公司在签订协议前未聘
请专业评估机构对标的资产的价值实施评估，是导致内部控制被
出具否定意见的原因之一。相关交易后续经股东自行召集的股东
大会否决，该股东大会决议有效性涉诉。 案涉评估报告系针对前－9－
述交易标的资产的价值评估，对投资者决策影响重大。公司于
2022 年 4 月 14、21 日两次收到评估机构拟撤回评估报告的邮件，
且评估机构于 4 月 23 日正式撤销评估报告。公司知悉评估报告
被撤回事项， 但未予以重视，也未采取进一步有效措施核实、明
确相关事项并及时披露可能产生的风险，直至 7 月 9 日才披露评
估报告被撤回事项，情节严重。公司及相关责任人提出的相关事
项结果尚不确定不予披露等异议理由不能成立。
二是实际控制人张秀根于 2022 年 7 月 5 日被采取拘留的强
制措施，自此时起至 9 月 20 日公告披露日，公司处于股票价格
异动期间。 公司控股股东及董事张宏亮在本所多次发函督促的情
况下，未采取有效措施进行核实，初次答复内容与实际情况不符，
相关工作函回复不完整、不准确，情节严重。 根据《刑事诉讼法》
相关规定，自被采取强制措施之日起至在被拘留后 24 小时以内，
犯罪嫌疑人有权委托辩护人通知被拘留人的家属。张秀根未将其
被采取强制措施的情况及时告知公司，致使信息披露逾期两个月
余，已明显超出客观影响的合理范围。相关责任人提出无法与外
界取得联系、未收到相关部门文件、时间紧张无法保证信息真实
性等异议理由不能成立。
三是根据规则规定，半年度业绩预告应当在半年度结束后的
15 日内进行预告。公司应当知悉相关规则要求，提前重视、 安
排相关应对事宜，确保公司财务管理、生产经营管理等活动正常
运行，并在恢复正常工作秩序时及时采取措施补充披露业绩预
告。因疫情影响、财务人员处于任职交替时期，公司于疫情结束－10－
后方才开始安排人员逐月补充编制并延迟披露业绩预告等情况
可酌情予以考虑，但延期一个多月迟至 2022 年 8 月 19 日才披露，
已经明显超出合理时间范围，不能免责。
四是董事会专门委员会履职不到位和相关交易信息披露不
及时、不完整事项的相关违规事实，已由中国证监会辽宁监管局
查明。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 10 号——纪律处分
实施标准》 的有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对辽宁曙
光汽车集团股份有限公司及其控股股东华泰汽车集团有限公司、
实际控制人张秀根、时任董事长（代行董事会秘书）宫大、时任
董事张宏亮予以公开谴责，对时任董事长胡永恒、时任董事会秘
书肖嘉宁予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和辽宁省地方金
融监督管理局，并记入上市公司诚信档案。当事人如对公开谴责
的纪律处分决定不服，可于 15 个交易日内向本所申请复核，复
核期间不停止本决定的执行。
请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人
员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出
的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行
深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和
规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向本所提－11－
交经全体董监高人员签字确认的整改报告。
你公司及董监高人员应当举一反三，避免相关问题再次发
生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规
范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤
勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信
息。
上海证券交易所
二○二三年二月二十三日

－1－ 
 
 
上海证券交易所 
纪律处分决定书 
 
 
〔2021〕109号 
─────────────── 
 
 
关于对辽宁曙光汽车集团股份有限公司、实际
控制人张秀根、关联方河南优客优美汽车销售
有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 
 
当事人： 
辽宁曙光汽车集团股份有限公司，A股证券简称：曙光股份，
A股证券代码：600303； 
张秀根，辽宁曙光汽车集团股份有限公司实际控制人； 
河南优客优美汽车销售有限公司，辽宁曙光汽车集团股份有
限公司关联方； 
高会恩，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事长； 
胡新文，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事长； 
－2－ 
 
梁文利，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任总裁； 
李全栋，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任财务总监； 
那  涛，辽宁曙光汽车集团股份有限公司时任董事会秘书。 
 
经查明，根据辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称公
司）2021年4月30日披露的2020年年度报告和2021年5月1
日披露的2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
的公告，2019年2月，公司向受公司实际控制人重大影响的河
南优客优美汽车销售有限公司（以下简称优客优美）借出资金
2,500万元，占公司2019年末经审计净资产的0.86%。经年审会
计师认定，优客优美为公司关联方，上述资金往来构成关联方非
经营性资金占用。2019年末，公司收回借款1,520万元，年末
借款余额为979.97 万元，占公司2019 年末经审计净资产的
0.34%。2020年，公司收回借款689.16万元。截至2020年末尚
有335.85万元未收回，占公司2020年末经审计净资产的0.1%。
剩余款项最终于2021年4月27日全部收回。鉴于上述资金占用
事项，年审会计师对公司2020年内部控制评价报告出具强调事
项段的审计意见。 
公司向受公司实际控制人重大影响的企业提供资金借款，构
成关联方非经营性资金占用。关联方优客优美直接占用上市公司
资金，实际控制人张秀根未能有效规范公司和可施加重大影响企
业的日常行为，致使资金占用行为发生，对上述违规负有主要责
任。公司、实际控制人及关联方的行为违反了《关于规范上市公
司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一
－3－ 
 
条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）
第1.4条和《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行
为指引》第1.3条、第1.5条、第2.4条等有关规定。 
其他责任人方面，公司时任董事长高会恩（任期2018年10
月29日至2019年10月8日）、胡新文（任期2019年10月14
日至2020年7月31日）作为公司经营管理及信息披露的首要负
责人，时任总裁梁文利（2016年9月14日至2020年5月25日）
作为公司经营管理事项的具体负责人，时任财务总监李全栋（任
期2015年4月30日至2020年10月13日）作为公司财务事项
的具体负责人，时任董事会秘书那涛（任期1999年9月1日至
2021年3月15日）作为公司信息披露事务的具体负责人，均未
能勤勉尽责，未积极监督并保证公司依法合规运作，在任期内发
生资金占用事项，也未采取有效措施及时追回占用资金，对公司
的上述违规也负有相应责任。上述有关人员的行为违反了《股票
上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条等
有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》
中做出的承诺。对于上述纪律处分事项，公司及有关责任人在规
定期限内均回复无异议。对于公司已采取整改措施，上述占用资
金已于2021年4月30日前全部归还，一定程度上减轻了违规行
为的不良影响，挽回实际损失，已酌情予以考虑。 
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第16.2
条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管
措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指
引第2号——纪律处分实施标准》的有关规定，上海证券交易所
－4－ 
 
（以下简称本所）作出如下纪律处分决定：对辽宁曙光汽车集团
股份有限公司、实际控制人张秀根、关联方河南优客优美汽车销
售有限公司及公司时任董事长高会恩、胡新文，时任总裁梁文利，
财务总监李全栋，时任董事会秘书那涛予以通报批评。 
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。 
上市公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市
规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；控股股东、实
际控制人及其关联方应当遵守诚实信用原则，依照法律法规及上
市公司章程的规定行使股东权利，保证上市公司的独立性；董事、
监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，
并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 
 
 
                                    上海证券交易所 
                               二○二一年八月十三日