汇绿生态:重新上市部分限售股上市流通的提示性公告

证券代码：001267 证券简称：汇绿生态 公告编号：2024-095
汇绿生态科技集团股份有限公司
重新上市部分限售股上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、汇绿生态科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“汇绿生态”）本次解除限售的股份为公司重新上市前已发行的部分股份。
2、本次解除限售股份为李晓明、李晓伟、宁波汇宁投资有限公司（以下简称“宁波汇宁”）持有的股份。李晓明为公司控股股东、实际控制人，本次解除限售股份 228,815,120 股，占公司股本总数的 29.35%；李晓伟为一致行动人，本次解除限售股份 38,947,287 股，占公司股本总数的 5.00%；宁波汇宁为李晓明控制的企业，为一致行动人，本次解除限售股份 145,354,943 股，占公司股本总数的 18.65%。
上述股份为公司控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺自汇绿生态股票上市之日起 36 个月内，本人/本公司不转让或者委托他人管理本人/本公司持有的本次汇绿生态重新上市前已发行的汇绿生态股票，也不由汇绿生态回购该部分股份。
3、本次解除限售股东数量共计3户，解除限售股份数量为413,117,350股，占公司股本总数的 52.99%。
4、金小川均通过宁波汇宁间接持有公司股份。金小川与李晓明为夫妻关系，为李晓明的一致行动人。
5、本次解除限售股份上市流通时间为 2024 年 11 月 18 日（星期一）。
一、已发行股份概况
（一）重新上市前已发行股份
汇绿生态科技集团股份有限公司（以下简称“汇绿生态”、“公司”或“本 公司”）
于 2021 年 8 月 20 日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）下发的《关于同
意汇绿生态科技集团股份有限公司股票重新上市的决定》（深证上 [2021]822
号），同意汇绿生态股票在深交所重新上市交易。公司于 2021 年 11 月 17 日在
深圳证券交易所主板重新上市交易，重新上市时公司总股本数为 700,000,000股。其中无限售条件流通股为286,258,860股，有限售条件流通股为413,741,140股。
（二）非公开发行后股本变动情况
公司于 2022 年 6 月 20 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）出具的《关于核准汇绿生态科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1248 号）。本公司由主承销商天风证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 75,446,428
股。本次非公开发行股票已于 2022 年 9 月 29 日在深圳证券交易所上市。本次
非公开发行股票后，公司的股份总数由 700,000,000 股变更为 775,446,428 股。
（三）股权激励授予后股本变动情况
公司召开了第十届董事会第十一次会议、第十届监事会第九次会议及 2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》。2023 年限制性股票激励计划首次授予登记完成，限制性股票授予人数（激励对象）66 人，限制性股票授予数量 422.50 万股，授予价格
为每股 3.76 元，授予日为 2023 年 2 月 10 日，授予限制性股票上市日期为 2023
年 5 月 5 日。公司的股份总数由 775,446,428 股变更为 779,671,428 股。
2023 年 12 月，公司回购注销因离职而不符合激励条件的 2 名激励对象已
获授但尚未解除限售的限制性股票 100,000 股，回购价格为 3.70 元/股。本次回购注销完成后，公司总股本将由 779,671,428 股减少至 779,571,428 股。
截至本次申请解除限售前，公司的股份总数为 779,571,428 股，其中无限售条件流通股为 362,151,278 股，有限售条件流通股为 417,420,150 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售股份的股东承诺情况
1、在《汇绿生态科技集团股份有限公司重新上市报告书》中公司控股股东、
实际控制人李晓明、公司控股股东、实际控制人李晓明控制的宁波汇宁及公司控股股东、实际控制人李晓明的一致行动人李晓伟、金小川作出的承诺如下：
1.1 控股股东及其一致行动人在重新上市后稳定股价安排
公司控股股东、实际控制人李晓明及其一致行动人李晓伟、金小川以及李晓明控制的企业宁波汇宁已出具《关于重新上市后股价稳定的承诺函》，承诺：若汇绿生态股票重新上市后 6 个月内，连续 20 个交易日的收盘价低于基准价格（每
股 3.91 元）的 50%，本人/本公司所持公司股票的锁定期将自动延长 6 个月。
1.2 关于股份锁定的承诺
（1）自汇绿生态股票上市之日起 36 个月内，本人/本公司不转让或者委托他人管理本人/本公司持有的本次汇绿生态重新上市前已发行的汇绿生态股票，也不由汇绿生态回购该部分股份。
（2）如未履行上述承诺出售股票，本人/本公司将该部分出售股票所取得的收益（如有），上缴汇绿生态所有。
（3）如监管部门或相关的法律法规对股份的流通限制另有规定或做出进一步规定的，本人/本公司保证将遵守相应的锁定要求。
1.3 关于持股意向及减持意向的承诺
本人/本公司将严格按照（证监会公告[2017]9 号）《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行，承诺如下：
（1）本人/本公司将按照汇绿生态重新上市报告书以及本人/本公司出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持汇绿生态股票。
（2）本人/本公司将根据有关法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则及时、充分履行股份减持的信息披露义务。本人/本公司计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前预先披露减持计划。减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。本人/本公司减持时，应当提前 3 个
交易日予以公告。
（3）具有下列情形之一的，本人/本公司不减持汇绿生态股份：
① 本人/本公司或者汇绿生态因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的。
② 本人/本公司因违反深圳证券交易所业务规则，被深圳证券交易所公开谴责未满 3 个月的。
③ 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券交易所业务规则规定的其他情形。
（4）本人/本公司在任意连续 90 日内采取集中竞价交易方式减持股份的，减持股份的总数不得超过汇绿生态股份总数的 1%。本人/本公司在任意连续 90日内采取大宗交易方式减持股份的，减持股份的总数不得超过汇绿生态股份总数的 2%。
计算前款承诺的减持比例时，本人/本公司与一致行动人的持股合并计算。
（5）本人/本公司通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于本人/本公司股份总数的 5%，转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行（法律法规、部门规章及深圳证券交易所业务规则另有规定的除外）。
（6）如本人/本公司通过协议转让方式减持股份后所持汇绿生态股份比例低于 5%的，本人/本公司承诺并促使受让方承诺在减持后 6 个月内继续遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份时应履行的披露义务及减持数量等相关规定。
（7）李晓明、李晓伟及金小川在担任汇绿生态董事/监事/高级管理人员职务期间，将向汇绿生态申报所持有的汇绿生态股份及其变动情况，每年转让的股份不超过本人所持有汇绿生态股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人持有的汇绿生态股份。若本人在担任汇绿生态董事、监事、高级管理人员的任职届满前离职的，本人承诺在原任职期内和原任职期满后六个月内，仍遵守上述规定。
（8）如本人/本公司在减持所持汇绿生态股份时的有关法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则对股份减持相关事项有规定的，本人
/本公司将严格遵守该等规定。
（9）若本人/本公司未履行上述承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。
1.4 公司控股股东、实际控制人关于消除和避免关联交易的承诺
为消除和避免不必要的关联交易并尽可能降低关联交易的规模，公司控股股东、实际控制人李晓明出具了《关于消除和避免关联交易的承诺函》，作出如下承诺：
为保护汇绿生态股东的利益，规范本人及本人控制的公司与汇绿生态的关联交易，不通过关联交易损害汇绿生态及汇绿生态其他股东的合法权益，本人及本人控制的公司，特此承诺：
（1）确保汇绿生态的业务独立、资产完整、人员独立、财务独立，以避免、消除不必要的关联交易；
（2）对于无法避免的关联交易，将严格按照市场公开、公平、公允的原则，参照市场通行的标准，确定交易价格，并依法签订关联交易合同；
（3）严格遵守公司章程和监管部门相关规定，履行关联股东及关联董事回避表决程序及独立董事独立发表关联交易意见程序，确保关联交易程序合法，关联交易结果公平、合理；
（4）严格遵守有关关联交易的信息披露规则。
1.5 公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺
本人目前未从事或投资与汇绿生态及其下属公司相同或类似的业务；在本人作为公司控股股东、实际控制人期间，本人或本人控制的其他企业（除汇绿生态及其下属公司外）不会在中国境内/境外、直接或间接从事任何与汇绿生态及其下属公司主营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营，不会投资任何与汇绿生态及其下属公司主营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其他企业，不为本人或者其他第三方谋取属于汇绿生态及其下属公司的商业机会，不进行任何损害或可能损害汇绿生态及其下属公司利益的其他竞争行为；如本人或本人控制的其他企业获得的商业机会与汇绿生态及其下属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争，本人将立即通知公司，并尽力将该商业机会给予汇绿生态及其下属公司，以避免形成同业竞争或潜在同业竞争，以确保汇绿生态及
汇绿生态其他股东利益不受损害；如本人或与本人关系密切的家庭成员实际控制的其他企业违反上述承诺，由本人承担由此给公司造成的经济损失。
截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人李晓明、公司控股股东、实际控制人李晓明控制的宁波汇宁及公司控股股东、实际控制人李晓明的一致行动人李晓伟、金小川严格遵守上述承诺，未出现违反承诺的情形。
2、在《汇绿生态科技集团股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案
（修订稿）》中公司控股股东、实际控制人李晓明、公司董事李晓伟、金小川作出的承诺如下：
2.1 公司控股股东、实际控制人李晓明根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺：
本人在持续作为汇绿生态科技集团股份有限公司的控股股东、实际控制 人期间，不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。
作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。
2.2 公司