动力源:北京动力源科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票发行情况报告书

证券代码：600405 证券简称：动力源
北京动力源科技股份有限公司
Beijing Dynamic Power Co., Ltd.
（北京市丰台区科技园区星火路 8 号）
2022 年度向特定对象发行 A 股股票
发行情况报告书
保荐人（主承销商）
2024 年 11 月

发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事：
何振亚 何昕 胡一元
王新生 杜彬 何小勇
李志华 许国艺 张雪梅
全体监事：
郭玉洁 吴永利 李 勣
除董事外的高级管理人员：
高洪卓 葛炳东 李传平
北京动力源科技股份有限公司
年 月 日


目 录

发行人全体董事、监事及高级管理人员声明...... 1
目 录 ...... 6
释 义 ...... 7
第一节 本次发行的基本情况 ...... 8
一、 发行人基本情况...... 8
二、 本次发行履行的相关程序...... 9
三、 本次发行股票的基本情况......11
四、 本次发行对象概况...... 18
五、 本次发行相关机构的情况...... 23
第二节 发行前后相关情况对比...... 25
一、 本次发行前后公司前十名股东变化情况...... 25
二、 本次发行对公司的影响...... 26
第三节 保荐人关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见...... 28
一、 关于本次发行定价过程合规性的说明...... 28
二、 关于本次发行对象选择合规性的说明...... 28
第四节 发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见...... 29
第五节 与本次发行相关的声明...... 30
一、 保荐人（主承销商）声明...... 30
二、 发行人律师声明...... 31
三、 审计机构声明...... 32
四、 验资机构声明...... 33
第六节 备查文件 ...... 34
一、 备查文件...... 34
二、 查阅地点...... 34
释 义
除非上下文中另行规定，本报告书中的词语应有如下含义：
释义项 - 释义内容
动力源、上市公司、发行人、本 指 北京动力源科技股份有限公司（证券代码：600405.SH）
公司、公司
本报告书、发行情况报告书 指 《北京动力源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行
A 股股票发行情况报告书》
本次发行、本次向特定对象发 指 北京动力源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A
行、本次向特定对象发行股票 股股票的行为
中德证券、保荐人、保荐机构、 指 中德证券有限责任公司
主承销商、保荐人（主承销商）
发行人会计师、审计机构、验资 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
机构
发行人律师、见证律师 指 北京市康达律师事务所
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《发行与承销方案》 指 《北京动力源科技股份有限公司向特定对象发行股票发行
与承销方案》
《认购邀请书》 指 《北京动力源科技股份有限公司向特定对象发行股票认购
邀请书》
《申购报价单》 指 《北京动力源科技股份有限公司向特定对象发行股票申购
报价单》
《追加认购邀请书》 指 《北京动力源科技股份有限公司向特定对象发行股票追加
认购邀请书》
《追加认购报价单》 指 《北京动力源科技股份有限公司向特定对象发行股票追加
认购报价单》
《北京市康达律师事务所关于北京动力源科技股份有限公
《法律意见书》 指 司2022年度向特定对象发行A股股票发行过程及认购对象
合规性的法律意见书》
《公司章程》 指 《北京动力源科技股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《发行与承销管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
除特别说明外，本报告书中所有数值均保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第一节 本次发行的基本情况
一、发行人基本情况
公司中文名称 北京动力源科技股份有限公司
公司英文名称 Beijing Dynamic Power Co., Ltd.
成立时间 1995 年 01 月 21 日
上市日期 2004 年 04 月 01 日
股票上市交易所 上海证券交易所
股票简称 动力源
股票代码 600405
注册资本 55,327.5448 万元
法定代表人 何振亚
董事会秘书 胡一元
注册地址 北京市丰台区科技园区星火路 8 号
办公地址 北京市丰台区科技园区星火路 8 号
邮政编码 100070
电话号码 010-83681321
传真号码 010-63783054
电子邮箱 huyuting@dpc.com.cn
公司网址 www.dpc.com.cn
电力电子产品、计算机软件及辅助设备、通信设备、节能工程、新能源
汽车、新能源发电工程的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、
技术推广；新能源汽车换电设施的技术开发；光伏设备及元器件、充电
桩的技术开发；生产计算机软硬件；销售电力电子产品、计算机软件及
辅助设备、仪器仪表、环保设备、新能源汽车及配件产品、充电桩、光
经营范围 伏设备及元器件、新能源汽车换电设施；新能源发电工程设计；生产电
力电子产品；专业承包；租赁电力电子设备、机械设备；货物进出口；
技术进出口；代理进出口；电动汽车充电基础设施运营。（市场主体依
法自主选择经营项目，开展经营活动；以及依法须经批准的项目，经相
关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业
政策禁止和限制类项目的经营活动。）
二、本次发行履行的相关程序
（一）董事会审议通过
2022 年 8 月 9 日，公司召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司符
合非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的
议案》《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》《关于公司 2022 年度非
公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司<未来三年（2022-2024 年）股东回报规划>的议案》《关于公司与控股股东、实际控制人签订<北京动力源科技股份有限公司与何振亚之附条件生效的非公开发行股票认购协议>的议案》《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案》《关于暂不召开股东大会的议案》等议案。
2022 年 11 月 9 日，公司召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司前
次募集资金使用情况专项报告（修订稿）的议案》《关于提请召开 2022 年第二次临时股东大会的议案》等议案。
2023 年 2 月 23 日，公司召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司
符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股
股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司本次向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于公司与控股股东、实际控制人签