岩山科技:《信息披露事务管理制度》等制度修订对照表

上海岩山科技股份有限公司
《信息披露事务管理制度》等制度修订对照表
（一）《信息披露事务管理制度》修订对照表
序号 修订前 修订后
第一条 为加强对公司信息披露工作的管理，进一步提高上海二三 第一条 为加强对公司信息披露工作的管理，进一步提高上海岩山
四五网络控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露管 科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露管理水平和信息
理水平和信息披露质量，维护公司、投资者及其他利益相关者的合 披露质量，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据
1 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民
《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司 共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司信息披露管
信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法
的有关规定，特制订本制度。 规及规范性文件的有关规定，特制订本制度。
第三条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真 第三条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真
实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性
2 陈述或者重大遗漏。公司披露的信息应当同时向所有投资者披露， 陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露重大信
不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定 息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任何单
的除外。 位和个人泄露，但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第六条 公司依法披露的信息，同时将其置备于公司住所、深圳证 第六条 公司依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符
3 券交易所，供社会公众查阅。 合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布，同时将其置备于
公司住所、深圳证券交易所，供社会公众查阅。
第十三条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会 第十三条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会
审议通过的定期报告不得披露。 审议通过的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明
4 董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的 董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、深圳证券交易所的要
规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情 求，定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际
况。 情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意 监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意
见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审 见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审
核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法 核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、深
规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地 圳证券交易所的要求，定期报告的内容是否能够真实、准确、完整
反映公司的实际情况。 地反映公司的实际情况。
…… ……
第十八条 临时报告是指按照法律、行政法规、部门规章、规范性 第十八条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
文件和深圳证券交易所相关业务规则发布的除定期报告以外的公 响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件
5 告。发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重 的起因、目前的状态和可能产生的影响。
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、 ……
目前的状态和可能产生的影响。
……
第二十六条 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属 第二十六条 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属
于异常波动，深圳证券交易所分别公布其在交易异常波动期间累计 于异常波动，深圳证券交易所分别公布其在交易异常波动期间累计
买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各 买入、卖出金额最大五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各
6 自累计买入、卖出金额： 自累计买入、卖出金额：
（一）主板股票和封闭式基金连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏 （一）主板股票和封闭式基金连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏
离值累计达到±20%的，创业板股票连续三个交易日内日收盘价涨 离值累计达到±20%的。
跌幅偏离值累计达到±30%的。 ……
……
第二十七条 股票竞价交易出现下列情形之一的，属于严重异常波 第二十七条 股票竞价交易出现下列情形之一的，属于严重异常波
动，深圳证券交易所公布严重异常波动期间的投资者分类交易统计 动，深圳证券交易所公布严重异常波动期间的投资者分类交易统计
等信息： 等信息：
7 （一）主板股票连续十个交易日内四次出现第二十六条第一、第二 （一）主板股票连续十个交易日内四次出现第二十六条第一、第二
项规定的同向异常波动情形，创业板股票连续十个交易日内三次出 项规定的同向异常波动情形；
现第二十六条规定的同向异常波动情形； ……
……
第三十六条 本制度要求披露的全部信息均为公开信息，但下列信 第三十六条 本制度要求披露的全部信息均为公开信息，但下列信
息除外： 息除外：
8 （一）法律、法规予以保护并允许不予披露的商业秘密； （一）法律、法规予以保护并允许不予披露的商业秘密；
（二）证监会在调查违法行为过程中获得的非公开信息； （二）证监会在调查违法行为过程中获得的非公开信息和文件；
（三）根据有关法律、法规规定可以不予披露的其他信息。 （三）根据有关法律、法规规定可以不予披露的其他信息和文件。
9 第三十九条 定期报告的编制、传递、审核、披露程序 第三十九条 定期报告的编制、传递、审核、披露程序：

（一）报告期结束后，总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 （一）报告期结束后，总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘
书等高级管理人员组织各相关部门及时编制定期报告草案，提请董 书等高级管理人员组织各相关部门及时编制定期报告草案，提请董
事会审议； 事会审议；
（二）董事会秘书送达董事审阅； （二）董事会秘书送达董事审阅；
（三）董事长召集和主持董事会会议审议定期报告； （三）董事长召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会审核董事会编制的定期报告； （四）监事会审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书组织定期报告的披露工作。 （五）董事会秘书组织定期报告的披露工作。
其中，公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监
督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会
全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价
报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或
者重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
第五十五条 公司发生以下重大事项的，应当按规定向深圳证券交 第五十五条 公司发生以下重大事