陕鼓动力:西安陕鼓动力股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁暨上市公告

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2024-061
西安陕鼓动力股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期
解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
435,600 股。
本次股票上市流通总数为 435,600 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 18 日。
一、2021 年限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行的程序
1、2021 年 1 月 29 日，公司第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第十
八次会议分别审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案，公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
2、2021 年 6 月 25 日，公司取得《西安市国资委关于对西安工业投资集团公
司提请西安陕鼓动力股份有限公司实施 2021 年限制性股票激励计划的批复》，原则同意西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划。
3、2021 年 2 月 1 日至 2021 年 2 月 10 日，公司在内部网站公示了激励对象名
单。在公示期间，公司监事会未收到对公示激励对象的任何异议。
2021 年 7 月 15 日，公司披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激
励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021 年 7 月 23 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、2021 年 7 月 24 日，公司披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（二）历次限制性股票授予情况
1、2021 年 9 月 6 日，公司召开第八届董事会第五次会议和第八届监事会第三
次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分相关事项的议案》、《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，公司
独立董事对相关事项发表了独立意见。2021 年 10 月 14 日，公司披露了《西安陕
鼓动力股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予结果公告》，公司首次授予限制性股票实际授予对象为 654 人，实际授予数量为 4983 万股。
2、2022 年 7 月 20 日，公司召开了第八届董事会第十四次会议和第八届监事
会第七次会议，审议通过了《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，公司独立董事对相关
事项发表了独立意见。2022 年 9 月 16 日，公司披露了《西安陕鼓动力股份有限公
司关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予结果公告》，公司预留授予限制性股票实际授予对象为 17 人，实际授予数量为 180 万股。
（三）限制性股票回购注销情况
1、2022 年 10 月 25 日，公司召开了第八届董事会第十七次会议和第八届监事
会第九次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分 2018 年和 2021 年限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2021 年激励计划中的 2 名激励对象（均为首次授予部分激励对象）因其个人原因已离职，公司决定回购注销其已获授但尚未
解除限售的全部限制性股票合计 110,000 股。2023 年 1 月 16 日，上述股份注销
实施完毕。
2、2023 年 12 月 28 日，公司召开了第八届董事会第二十七次会议及第八届监
事会第十五次会议，分别审议通过了《关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》，公司独立董事对相关事项发
表了独立意见。原股权激励对象中 2 名激励对象（1 名首次授予激励对象，1 名预留授予激励对象）因其个人原因已离职，公司决定回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 300,000 股(首次授予部分 150,000 股，预留授予部分150,000 股)；238 名激励对象（均为首次授予激励对象）因岗位职级变动及绩效考核等原因，公司决定回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 962,184股。综上，公司决定回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
共计 1,262,184 股。2024 年 3 月 1 日，上述股份注销实施完毕。
3、2024 年 2 月 9 日，公司召开了第八届董事会第二十九次会议及第八届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》。原股权激励对象中 1 名激励对象（预留授予激励对象）因工作调动情形不再具备激励对象资格，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计
330,000 股。2024 年 5 月 7 日，上述股份注销实施完毕。
（四）限制性股票解锁情况
1、2023 年 12 月 28 日，公司第八届董事会第二十七次会议及第八届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。2024 年 3 月 8 日，公司披露了《西安
陕鼓动力股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁暨上市公告》，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁
15,379,816 股于 2024 年 3 月 13 日上市流通。
2、2024 年 10 月 11 日，公司第九届董事会第六次会议及第九届监事会第三次
会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解
除限售期解除限售条件成就的议案》。2024 年 10 月 15 日，公司披露《西安陕鼓动
力股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁暨上市公告》，公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁 435,600 股将于
2024 年 10 月 18 日上市流通。
二、预留授予部分第一个解除限售期解锁条件成就的说明
根据《西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划预
留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已达成，具体情况如下：
（一）限售期已届满
根据《激励计划（草案）》的相关规定，激励计划第一个解除限售时间自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最
后一个交易日当日止，本激励计划预留授予登记完成之日为 2022 年 9 月 13 日，
公司本次激励计划授予的限制性股票第一个限售期于 2024 年 9 月 12 日届满。
（二）限制性股票解除限售条件已经成就
解除限售条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，满足解
1、未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开 除限售条件。
展审计；
2、国有资产监督管理机构、监事会或者审计部
门对上市公司业绩或者年度财务报告提出重大
异议；
3、发生重大违规行为，受到证券监督管理机构
及其他有关部门处罚；
4、年度财务会计报告或内部控制评价报告被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告；
5、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
6、法律法规规定不得实行股权激励的；
7、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满
1、经济责任审计等结果表明未有效履职或者严 足解除限售条件。
重失职、渎职的；
2、违反国家有关法律法规、上市公司章程规定
的；
3、在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露
上市公司商业和技术秘密、实施关联交易损害上
市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面
影响等违法违纪行为，并受到处分的；
4、未履行或者未正确履行职责，给上市公司造
成较大资产损失以及其他严重不良后果的；
5、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
6、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
7、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
措施；
8、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
9、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
10、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司业绩考核要求 2021 年净资产收益率 12.49%，
2021 年净资产收益率不低于 9.3%,且不低于对标 且不低于对标企业均值；以
企业均值或 75 分位值；以 2017-2019 年三年净 2017-2019 年三年净利润均值
利润均值为基数，2021 年净利润增长率不低于 为基数，公司 2021 年净利润增70%，且不低于对标企业均值或 75 分位值；2021 长率 124.48%，且不低于对标企年主营业务收入占营业收入比例不低于 85%。 业均值；2021 年主营业务收入注：净资产收益率为加权平均净资产收益率，净 占营业收入比例 98.95%。
利润指归属上市公司股东的净利润，计算该两项
指标不含因实施本计划产生的激励成本。在本计
划有效期内，因公司发行股份融资或发行股份收
购资产的行为而新增加的净资产不列入发行股
份当年及次年的考核计算范围。
（四）激励对象个人层面考核 预留授予的 15 名激励对象绩效
激励对象只有在相应考核年度绩效考核满足条 考核结果为“A”，当期解除限售件的前提下，才能部分或全额解除限售当期限制 比例为 100%。
性股票，个人绩效考核系数与解除限售比例根据
公司层面业绩考核对应的会计年度个人的绩效
考核结果确定。个人当期实际解除限售额度=个
人绩效考核系数×个人当期计划解除限售额度。
考核结果评定方式划分为：A 对应个人绩效考核
系数为 100%、B 对应个人绩效考核系数为
85%、C 对应个人绩效考核系数为 50%、D 对
应个人绩效考核系数为 0%四个档次。
三、本次可解锁限制性股票的激励对象及可解锁限制性股票数量
本次共有 15 名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为435,600 股（以中国证券登记结算有限责任公司实际登记数量为准），占目前公司总股本的 0.025%。具体情况如下：
人员类别 已获授限制性 本次可解除限售限 本次解锁数量占已获授
股票数量（股） 制性股票数量（股） 限制性股票比例（%）
中层管理人员、
核心技术（业 1,320,000 435,600 33%