英杰电气:关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2024-070
四川英杰电气股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票
第一期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次解除限售的限制性股票上市流通日为 2024 年 9 月 30 日。
2、本次符合解除限售的激励对象共 5 名，解除限售的限制性股票数量共 83,280
股，占目前公司股本总额 221,572,413 股的 0.0376%。
2024 年 8 月 28 日，四川英杰电气股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五
届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》等议案，并已根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）的相关规定办理了解除限售股份上市流通的相关事宜，现将相关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
（一）2023 年 8 月 28 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应的意见与报告。
同日，公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
公司于 2023 年 8 月 29 日在巨潮资讯网披露了相关公告。
（二）2023 年 8 月 29 日至 2023 年 9 月 7 日，公司对本激励计划首次授予激
励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何
个人或组织提出的异议。同时，公司于 2023 年 9 月 8 日披露了《监事会关于 2023
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（三）2023 年 9 月 13 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2023 年第二次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。同日，公司披露了《关于公司2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2023 年 9 月 13 日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会
第三次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》，同意公司以 2023 年 9 月 13 日作为首次授予日，授予 364 名
激励对象 237.25 万股限制性股票，授予价格为 32.87 元/股。其中，第一类限制性股票 20.82 万股，第二类限制性股票 216.43 万股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。
（五）2024 年 8 月 28 日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留第二类限制性股票的议案》《关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一期归属条件成就的议案》。同意公司对 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格的调整；同意公司以 2024 年 8 月
28 日作为预留授予日，授予 34 名激励对象 14.00 万股第二类限制性股票，调整后
的授予价格为32.47 元/股；同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票；
公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一期解除限售/归属条件成就。公司薪酬与考核委员会对此发表了明确同意的意见。公司监事会对本次预留授予激励对象名单以及拟解除限售/归属的激励对象名单进行了核实。律师、独立财务顾问出具相应报告。
二、本激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件成就的说明
（一）董事会就限制性股票解除限售条件是否成就的审议情况
2024 年 8 月 28 日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定，董事会认为本激励计划所涉第一类限制性股票第一期解除限售条件即将成就，本次可解除限售的第一类限制性股票数量为 83,280 股。根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，同意公司在解除限售期届满后按照《激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的 5 名激励对象办理解除限售相关事宜。
董事会表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票。公司薪酬与考
核委员会对此发表了明确同意的意见。公司聘请的律师事务所对该事项出具了相关法律意见书，公司聘请的独立财务顾问对该事项出具了相关独立财务顾问报告。
（二）第一类限制性股票第一个限售期时间届满的说明
根据《激励计划（草案）》“第五章 本激励计划的具体内容”的相关规定，本激励计划第一类限制性股票的各批次解除限售比例及安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售
比例
第一个解除限售期 自限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易日起至限 40%
制性股票登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易日起至限 30%
制性股票登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自限制性股票登记完成之日起36个月后的首个交易日起至限 30%
制性股票登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
第一类限制性股票的授予登记完成日为 2023 年 9 月 28 日，第一个限售期即
将于 2024 年 9 月 27 日届满，第一个解除限售期为 2024 年 9 月 30 日至 2025 年 9
月 26 日。
（三）第一类限制性股票第一个限售期解除限售条件成就情况说明

根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，按照《激励计划（草案）》的相
关规定，公司董事会认为本激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件即将 成就，现就解除限售成就情况说明如下：
解除限售条件 达成情况
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 公司未发生前述情形，符
意见或者无法表示意见的审计报告； 合解除限售条件。
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 激励对象未发生前述情
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，符合解除限售条件。
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（3）满足公司层面业绩考核要求 根据信永中和会计师事务
本激励计划授予的第一类限制性股票的公司层面考核年度为 所(特殊普通合伙)出具的2023-2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。第一类限制性 《四川英杰电气股份有限股票的第一个解除限售期业绩考核目标为满足下列条件之一：①以 公司 2023 年度审计报告》
公司 2022 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 15%； （XYZH/2024CDAA3B00
②以公司 2022 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 10%。 73）：公司 2023 年营业收
注：考核期内，上述“净利润”指标以归属于上市公司股东的净利润，并 入为 1,769,805,726.40 元，
剔除公司全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划（若有）所涉及的股 相比于公司 2022 年营业
份支付费用影响的数值作为计算依据。 收入 1,282,572,327.81 元
若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应年度所获 的增长率为 37.99%，达到
授的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。 了业绩指标考核要求，符
合解除限售条件。

解除限售条件 达成情况
（4）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规
定实施：
个人层面上一年度考核结 个人层面可解除限售比例
果 （N） 获授第一类限制性股票
优秀/良好 100% 的全部 5 名激励对象个
合格 80% 人层面考核结果都为优