诺唯赞:华泰联合证券有限责任公司关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司
关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：诺唯赞
保荐代表人姓名：洪捷超 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：李皓 联系电话：010-56839300
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以
下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以
下简称“诺唯赞”、“公司”或“发行人”）持续督导的保荐人，负责诺唯赞上市后的
持续督导工作，并出具 2024 年半年度（以下简称“本报告期”或“报告期”）
持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 项目 持续督导工作情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续 保荐人已建立健全并有效执行了
1 督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度，已根据公司的具
体情况制定了相应的工作计划
保荐人已与公司签署了保荐协
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市 议，协议明确了双方在持续督导
2 公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导 期间的权利和义务，并已报上海
期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 证券交易所备案。本持续督导期
间，未发生对协议内容做出修改
或终止协议的情况
2024 年上半年，保荐人通过日常
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展 沟通、定期或不定期回访、现场
持续督导工作 检查等方式，对公司开展持续督
导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开 2024 年上半年，公司未发生需公
4 发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证 开发表声明的违法违规事项
券交易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向 2024 年上半年，公司及相关当事
5 上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人 人未出现需报告的违法违规、违
出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的 背承诺等事项
督导措施等
保荐人持续督促、指导公司及其
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法 董事、监事、高级管理人员，202
6 规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范 4 年上半年，公司及其董事、监
性文件，并切实履行其所做出的各项承诺 事、高级管理人员能够遵守相关
法律法规的要求，并切实履行其
所做出的各项承诺
保荐人核查了公司治理制度建立
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不 与执行情况，公司章程、三会议
7 限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和 事规则等制度符合相关法规要
高级管理人员的行为规范等 求，2024 年上半年，公司有效执
行了相关治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于 保荐人核查了公司内控制度建立
8 财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资 与执行情况，公司内控制度符合
金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 相关法规要求，2024 年上半年，
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等 公司有效执行了相关内控制度
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息 公司已建立信息披露制度，保荐
披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上 人对公司信息披露文件进行及时
9 海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 沟通、审阅，向上海证券交易所
大遗漏 提交的文件不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易
所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文
件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正 公司在重要信息披露前一般与保
10 或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信 荐人进行充分沟通，并提交公告
息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露 文件进行事先审阅，确保信息披
义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在 露的合理性、准确性
问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高 2024 年上半年，公司或其控股股
11 级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律 东、实际控制人、董事、监事、高
处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促 级管理人员未受到中国证监会行
其完善内部控制制度，采取措施予以纠正 政处罚、上海证券交易所纪律处

分或者被上海证券交易所出具监
管关注函的情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情 2024 年上半年，公司及控股股
12 况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，东、实际控制人等不存在未履行
保荐人应及时向上海证券交易所报告 承诺的情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行
核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项 2024 年上半年，公司未出现该等
13 或与披露的信息与事实不符的，保荐人应及时督促上市公司 事项
如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时
向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，
同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》
等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的
14 专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法 2024 年上半年，公司及相关主体
违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第 未出现该等事项
七十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续
督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的
其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要
求，确保现场检查工作质量。上市公司出现下列情形之一的，
保荐人、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起 15 日
15 内进行专项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）2024 年上半年，公司未出现该等
控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌 需要现场检查的事项
侵占上市公司利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）
资金往来或者现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所
或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项
保荐人对公司募集资金的专户存
持续关注上市公司建立募集资金专户存储制度与执行情况、 储、募集资金的使用以及投资项
16 募集资金使用情况、投资项目的实施等承诺事项。 目的实施等承诺事项进行了持续
关注，督导公司执行募集资金专
户存储制度及募集资金监管协议
二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项

公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
1、产品研发与技术迭代的风险
生物试剂行业和体外诊断行业均为技术密集型行业。在后续新产品研发过程中，公司可能面临因研发技术路线出现偏差、研发成本投入过高、研发进程缓慢而导致产品研发失败的风险，若不能持续及时研发出满足不同市场需求的产品与服务，公司可能会错失市场机会，进而对公司的经营规模、盈利能力等方面造成不利影响。
自设立以来，公司坚持从底层技术出发的自主研发，不断完善与巩固核心共性技术平台，逐步从生物试剂领域进入到体外诊断、疫苗临床CRO服务、疫苗原料等下游细分领域。若公司对行业未来技术发展趋势预计出现偏差、研发投入不足或同行业公司在关键技术或方法学方面实现重大突破，可能导致公司产品和技术面临被替代的风险，从而对公司核心竞争力产生不利影响。
2、核心技术人员流失的风险
拥有稳定、高素质的研发团队是公司持续创新和研发的重要基础。随着我国