诺瓦星云:民生证券股份有限公司关于西安诺瓦星云科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司
关于西安诺瓦星云科技股份有限公司
年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：诺瓦星云
保荐代表人姓名：汪兵 联系电话：010-85127999
保荐代表人姓名：佟牧 联系电话：010-85127999
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次（公司募集资金于2024年2月到账，公司、
保荐人与银行于2024年3月签订三方监管协议）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次（公司于2024年2月上市，保荐人拟于2024
年下半年开展现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次（保荐机构拟于2024年下半年对上市公司进
行培训）
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
督促公司在发现问题后于6月
18日将利息归还至募集资金专
募集资金专户（招商银行 户。前述情况所涉金额较小，
129904292310001）于4月11 公司未将募集资金用于募投项
日办理完毕募集资金置换业 目之外的其他用途，上述问题
务后账户余额为0元，4月底 未对募投项目实施进程造成重
5.募集资金存放及使用 前述募集资金专户收到结息 大不利影响。督促公司进一步
368,564.43元。财务工作人 加强对募集资金的存放和使用
员5月上旬误将结息转出至 管理，加大对相关人员的培训
基本户。 力度，促使其熟练掌握公司募
集资金管理相关制度，加强对
募集资金专户的识别，杜绝该
类事项再次发生。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.关于股份限售的承诺 是 不适用
2.关于股份减持的承诺 是 不适用
3.关于分红的承诺 是 不适用
4.关于同业竞争、关联交易、资金占用方 是 不适用
面的承诺
5.关于稳定股价的承诺 是 不适用
6.关于不存在虚假记载、误导性陈述或重 是 不适用
大遗漏的承诺
7.关于未履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
8.关于对欺诈发行上市的股份回购或赔偿 是 不适用
事项的承诺
9.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保 不适用
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
汪兵 佟 牧
民生证券股份有限公司
2024 年月日