英杰电气:关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件成就的公告

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2024-064
四川英杰电气股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票
第一期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、符合本次解除限售条件的激励对象共计 5 人。
2、本次第一类限制性股票解除限售数量为 8.3280 万股，占公司股本总额的0.0377%。
3、本次解除限售的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
四川英杰电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英杰电气”）于 2024 年 8
月 28 日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》，符合解除限售条件的激励对象共计 5 人，可申请解除限售的限制性股票数量为 8.3280 万股，占公司股本总额的 0.0377%，现对有关事项说明如下：
一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本激励计划简述
公司于 2023 年 8 月 28 日召开第五届董事会第二次会议以及于 2023 年 9 月
13 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）及其摘要，主要内容如下：
1、标的股票种类：公司 A 股普通股股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

3、授予价格：32.87 元/股
4、激励对象：为公司（含合并报表子公司）任职的董事、高级管理人员，具体如下表所示：
（1）第一类限制性股票授予概况
获授的 占本激励计划 占本激励计划
序号 姓名 职务 权益数量 授予权益总数 公告日公司股
（万股） 的比例 本总额的比例
1 陈金杰 董事、副总经理 6.04 2.40% 0.03%
2 陈玉林 副总经理 4.53 1.80% 0.02%
3 崔连润 副总经理 3.32 1.32% 0.02%
4 刘世伟 副总经理、董事会秘书 3.31 1.32% 0.02%
5 张海涛 财务总监 3.62 1.44% 0.02%
合计 20.82 8.29% 0.09%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
5、第一类限制性股票的有效期、限售及解除限售安排
（1）第一类限制性股票的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过48个月。
（2）第一类限制性股票的限售期和解除限售安排
本激励计划授予的第一类限制性股票的限售期分别为自限制性股票登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的第一类限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
当期解除限售的条件未成就的，第一类限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限售。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的第一类限制性股票由公司回购注销。
本激励计划第一类限制性股票的各批次解除限售比例及安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易日
第一个解除限售期 起至限制性股票登记完成之日起24个月内的最后一个 40%
交易日当日止
第二个解除限售期 自限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易日 30%
起至限制性股票登记完成之日起36个月内的最后一个

交易日当日止
自限制性股票登记完成之日起36个月后的首个交易日
第三个解除限售期 起至限制性股票登记完成之日起48个月内的最后一个 30%
交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能解除限售的限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购注销，相关权益不得递延至下期。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购的，则因前述原因获得的股份将一并回购。
6、第一类限制性股票解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司按授予价格回购注销；某一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。
（3）公司层面绩效考核要求
本激励计划第一类限制性股票的公司层面考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
满足下列条件之一：
第一个解除限售期 ①以公司2022 年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于15%；
②以公司2022年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于10%。
满足下列条件之一：
第二个解除限售期 ①以公司2022 年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于25%；
②以公司 2022 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 20%。
满足下列条件之一：
第三个解除限售期 ①以公司2022 年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于35%；
②以公司 2022 年净利润为基数，2025 年净利润增长率不低于 30%。
注：考核期内，上述“净利润”指标以归属于上市公司股东的净利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划（若有）所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应年度所获授的第一类限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
（4）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定实施。
个人层面上一年度考核结果 个人层面可解除限售比例（N）
优秀/良好 100%
合格 80%
不合格 0

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×个人层面可解除限售比例（N）。
激励对象考核当年不能解除限售的第一类限制性股票，由公司回购注销。
（二）已履行的相关审批程序
1、2023 年 8 月 28 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应的意见与报告。
同日，公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
公司于 2023 年 8 月 29 日在巨潮资讯网披露了相关公告。
2、2023 年 8 月 29 日至 2023 年 9 月 7 日，公司对本激励计划首次授予激励
对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何
个人或组织提出的异议。同时，公司于 2023 年 9 月 8 日披露了《监事会关于 2023
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2023 年 9 月 13 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2023 年第二次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。同日，公司披露了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买