英杰电气:关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留第二类限制性股票的公告

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2024-063
四川英杰电气股份有限公司
关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留第二类限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
预留授予日：2024 年 8 月 28 日
预留授予数量：14.00 万股第二类限制性股票
预留授予价格：32.47 元/股
《四川英杰电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”、“《激励计划》”）规定的限制性股票预留授予条件已成就，根据四川英杰电气股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“英杰电气”）2023 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 8月 28 日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留第二类限制性股票
的议案》，同意以 2024 年 8 月 28 日为预留授予日，授予 34 名激励对象 14.00 万
股第二类限制性股票，授予价格为 32.47 元/股。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）限制性股票激励计划简述
公司于 2023 年 8 月 28 日召开第五届董事会第二次会议以及于 2023 年 9 月
13 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《激励计划（草案）》及其摘要，主要内容如下：
1、标的股票种类：公司 A 股普通股股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
3、首次授予价格：32.87 元/股

4、激励对象：为在本公司（含合并报表分、子公司）任职的董事、高级管 理人员、中层管理人员与核心骨干人员，具体如下表所示：
（1）第一类限制性股票授予概况
获授的 占本激励计划 占本激励计划
序号 姓名 职务 权益数量 授予权益总数 公告日公司股
（万股） 的比例 本总额的比例
1 陈金杰 董事、副总经理 6.04 2.40% 0.03%
2 陈玉林 副总经理 4.53 1.80% 0.02%
3 崔连润 副总经理 3.32 1.32% 0.02%
4 刘世伟 副总经理、董事会秘书 3.31 1.32% 0.02%
5 张海涛 财务总监 3.62 1.44% 0.02%
合计 20.82 8.29% 0.09%
注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
（2）第二类限制性股票授予概况
获授的 占本激励计划 占本激励计划公
职务 权益数量 授予权益总数 告日公司股本总
（万股） 的比例 额的比例
中层管理人员与核心骨干人员(359 人) 216.43 86.14% 0.98%
预留 14.00 5.57% 0.06%
合计 230.43 91.71% 1.05%
注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
5、第一类限制性股票的有效期、限售及解除限售安排
（1）第一类限制性股票的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限 制性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过48个月。
（2）第一类限制性股票的限售期和解除限售安排
本激励计划限制性股票的限售期分别为自限制性股票相应登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除 限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
当期解除限售的条件未成就的，限制性股票不得解除限售或递延至下期解除 限售。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未 满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

本激励计划第一类限制性股票的各批次解除限售比例及安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易日
第一个解除限售期 起至限制性股票登记完成之日起24个月内的最后一个 40%
交易日止
自限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易日
第二个解除限售期 起至限制性股票登记完成之日起36个月内的最后一个 30%
交易日止
自限制性股票登记完成之日起36个月后的首个交易日
第三个解除限售期 起至限制性股票登记完成之日起48个月内的最后一个 30%
交易日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能解除限售的限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购注销，相关权益不得递延至下期。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购的，则因前述原因获得的股份将一并回购。
6、第二类限制性股票的有效期及归属安排
（1）第二类限制性股票的有效期
本激励计划有效期自首次授予限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）第二类限制性股票的归属安排
本激励计划首次授予的第二类限制性股票的各批次归属比例及安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自限制性股票相应授予之日起12个月后的首个交易日至限 40%
制性股票相应授予之日起24个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自限制性股票相应授予之日起24个月后的首个交易日至限 30%
制性股票相应授予之日起36个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自限制性股票相应授予之日起36个月后的首个交易日至限 30%
制性股票相应授予之日起48个月内的最后一个交易日止
若预留部分在 2023 年第三季度报告披露前授出，则预留授予的第二类限制
性股票的各批次归属比例及安排与首次授予保持一致；若预留部分在 2023 年第
三季度报告披露后授出，则预留授予的第二类限制性股票的各批次归属比例及安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属 自限制性股票相应授予之日起12个月后的首个交易日至限 50%
期 制性股票相应授予之日起24个月内的最后一个交易日止
第二个归属 自限制性股票相应授予之日起24个月后的首个交易日至限 50%
期 制性股票相应授予之日起36个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作废失效。
7、限制性股票解除限售/归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足下列条件方可分批次办理解除限售/归属事宜：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司按授予价格回购注销，已获授但尚未归属的第二类限制性股票由公司取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司按授予价格回购注销，已获授但尚未归属的第二类限制性股票由公司取消归属并作废失效。
（3）获授第二类限制性股票的激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
（4）公司层面绩效考核要求
本激励计划第一类限制性股票及首次授予的第二类限制性股票的公司层面考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售/归属安排 业绩考核目标
第一个解除限售 满足下列条件之一：
/归属期 ①以