同和药业:董事、监事、高级管理人员持有本公司股票及其变动管理办法(2024年8月)

江西同和药业股份有限公司
董事、监事、高级管理人员持有本公司股票
及其变动管理办法
二〇二四年八月

第一章 总则
第一条 为加强江西同和药业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”
或“上市公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及
其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 18 号――股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等
有关法律、法规、规范性文件及《江西同和药业股份有限公司章
程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，
制订本办法。
第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股
票是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从
事融资交易融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用
账户内的本公司股份。
第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种
前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、部门规章及规
范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行
违法违规的交易。
第二章 股票买卖禁止行为
第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票在下列情形下不
得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内；
（三）上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查或者被司法
机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；
（四）本人因涉嫌与上市公司有关的证券期货违法犯罪，被中国
证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处
罚、判处刑罚未满六个月；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未
足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持
资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与上市公司有关的违法违规，被深圳证券交易
所（以下简称“深交所”）公开谴责之后未满三个月；
（七）上市公司可能触及深交所业务规则规定的重大违法强制退
市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出
之日起，至下列任一情形发生前：
1．上市公司股票终止上市并摘牌；
2．上市公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法
裁判，显示上市公司未触及重大违法强制退市情形；
（八）法律、法规、中国证监会和深交所规则以及公司章程规定
的其他情形。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其
就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制
性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分
之二十五；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）《公司法》对董事、监事和高级管理人员股份转让的其他
规定。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推
迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前
15日起算，至公告前1日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露
之日；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条
规定，将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖
出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事
会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票
而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司
应及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月
内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起
算六个月内又买入的。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十
日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公
司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
第八条 持有公司股份 5%以上的股东买卖公司股票的，参照本办法第七
条规定执行。
第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种
的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄
弟姐妹；

（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关
系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，
参照本办法第十八条的规定执行。
第三章 信息申报、披露与监管
第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司
向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“中国结算深圳分公司”）申报其个人信息（包括但不限于姓
名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票
上市时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任
职事项后二个交易日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日
内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发
生变化后的二个交易日内；
（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内；
（六）深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提
交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第十一条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国
结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交
所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承
担由此产生的法律责任。

第十二条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、
附加业绩考核条件、设定限售期限等限制性条件的，公司应当在
办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分
公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十三条 公司根据公司章程的规定对董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附