喜悦智行:华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华安证券股份有限公司 被保荐公司简称：喜悦智行
保荐代表人姓名：李超 联系电话：010-56683570
保荐代表人姓名：王运龙 联系电话：010-56683570
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数（包括 2023 年报期间） 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 2024 年 4 月 30 日，公司接到通知，实际控

制人之一罗胤豪先生被青岛市公安局采取强制
措施，相关事项尚待公安机关进一步调查。截
止本报告出具日，尚无调查结果说明。
该事项系罗胤豪个人事项，截止本报告出
具日，尚无公安机关相关调查结果说明。罗胤
豪先生直接或间接持有的公司股份尚处于锁定
期内，不存在股份质押情况，其个人事项不影
（3）关注事项的进展或者整改情况 响公司控制权的稳定性。该事项不影响公司日
常生产经营活动，目前公司日常经营运作正
常，公司董事会及管理层将确保公司及各项经
营活动正常进行。保荐机构对该事项持续关
注。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，计划下半年进行年度培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人、股东 是 不适用
关于公司股份锁定的承诺
2、公司控股股东、实际控制人关于持 是 不适用
股意向及减持意向的承诺
3、公司及公司控股股东、实际控制 是 不适用
人、非独董董事、高级管理人员关于
上市后三年内稳定股价措施的承诺
4、公司控股股东、实际控制人、董
事、监事及高级管理人员关于不存在 是 不适用
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
承诺
5、公司及公司控股股东、实际控制
人，公司董事及高级管理人员关于填 是 不适用
补被摊薄即期回报的具体措施的承诺
6、公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7、公司及公司控股股东、实际控制
人、非独董董事、高级管理人员关于 是 不适用
股份回购和股份买回的措施和承诺
8、公司及控股股东、实际控制人关于 是 不适用
欺诈发行上市的股份购回承诺
9、公司及公司控股股东、实际控制
人、董事、监事及高级管理人员关于 是 不适用
对承诺履行约束措施的承诺
10、公司及公司控股股东、实际控制
人、持股 5%以上股东、董事、监事及 是 不适用
高级管理人员关于规范关联交易的承
诺
11、公司控股股东、实际控制人关于 是 不适用
避免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2024 年 8 月 15 日，喜悦智行公告《关于变更
保荐代表人的公告》，鉴于华安证券原委派的
喜悦智行首次公开发行股票并在创业板上市的
1.保荐代表人变更及其理由 签字保荐代表人杜文翰女士工作调整，不再担
任喜悦智行持续督导保荐代表人，华安证券决
定委派保荐代表人王运龙先生接替杜文翰女士
的工作，负责喜悦智行后续的持续督导工作。
2024 年 2 月 18 日，华安证券收到中国证券
监督管理委员会安徽监管局《关于对华安证券
股份有限公司釆取责令改正措施的决定》