京北方:关于2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的公告

证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2024-045
京北方信息技术股份有限公司
关于2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分
股票期权第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合行权条件的激励对象人数：95 人；
2、本次可行权的股票期权数量为 1,962,732 份，占公司总股本的 0.32%；
3、本次股票期权行权采取自主行权方式；
4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关手续，手续办理结束后方可行权，届时将另行公告；
5、2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
京北方信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 23 日召开
第四届董事会第六次会议、第四届监事会第四次会议审议通过《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，根据公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）的相关规定及 2023 年第二次临时股东大会授权，董事会认为本激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件已经成就，符合行权条件的 95 名首次授予激励对象可行权的股票期权数量为 1,962,732 份，现将有关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序

（一）2023 年 7 月 10 日，公司召开第三届董事会第十四次会议审议通过了
《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（二）2023 年 7 月 11 日至 2023 年 7 月 20 日，公司将本激励计划拟首次授
予激励对象名单及职务在公司内部进行了公示。公示期满，监事会未收到任何组织或个人提出的异议。2023年7 月21日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-044）。
（三）2023 年 7 月 26 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过
《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日和限制性股票授权日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权/限制性股票并办理授予股票期权/限制性股票所必需的全部事宜。
公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2023-049）。
（四）2023 年 7 月 26 日，公司分别召开第三届董事会第十五次会议和第三
届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（五）2023 年 9 月 14 日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于 2023 年股票
期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-061），公司完成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权的首次授予登记工作，股票期权首次授予登记数量 5,757,384 份。
（六）2023 年 10 月 10 日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于 2023 年股票
期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-064），公司完成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票的首次授予登记工作，限制性股票首次授予登记数量 420,000 股。
（七）2024 年 4 月 24 日，公司分别召开第四届董事会第三次会议和第四届
监事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权和限制性股票的议案》。监事会对激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。2024 年 4 月 26 日至 2024 年 5 月 5 日，公司
将本激励计划预留部分授予激励对象名单及职务在公司内部进行了公示。公示期满，监事会未收到任何组织或个人提出的异议。
（八）2024 年 5 月 24 日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于 2023 年股票
期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权登记完成的公告》（公告编号：2024-031），公司完成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权的预留授予登记工作，股票期权预留授予登记数量 976,576 份。
（九）2024 年 6 月 7 日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于 2023 年股票期
权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予登记完成的公告》（公告编号：2024-033），公司完成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票的预留授予登记工作，限制性股票预留授予登记数量 119,000 股。
（十）2024 年 8 月 23 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事
会第四次会议，审议通过了《关于注销 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，监事会对首次授予部分股票期权第一个行权期相关事项发表了核查意见。
二、董事会关于本激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件
成就情况的说明
（一）根据时间安排，首次授予激励对象已进入第一个行权期
根据本激励计划的规定，首次授予部分股票期权第一个行权期自股票期权首
次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至股票期权首次授予之日起 24 个月内
的最后一个交易日当日止。本激励计划股票期权首次授予日为 2023 年 7 月 26
日，因此，本激励计划首次授予股票期权第一个等待期已于 2024 年 7 月 25 日届
满，于 2024 年 7 月 26 日进入第一个行权期。
（二）首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的情况
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
公司未发生相关任一情形，满足该
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
行权条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 激励对象未发生相关任一情形，满
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 足该行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。

根据天职国际会计师事务所（特殊
3、公司层面业绩考核要求 普通合伙）出具的《审计报告》（天
以 2022 年营业收入或净利润为基数，公司 2023 年营业收入 职业字[2024]25320 号），以 2022 年
或净利润增长率不低于 20%。 净利润为基数，公司 2023 年激励成
注：1、上述“净利润”、“净利润增长率”指标以激励成本摊销前归 本摊销前归属于上市公司股东的净属于上市公司股东的净利润作为计算依据；上述“营业收入”均以公 利润增长率为 27.86%，满足公司层司经审计的年度报告所揭示的合并报表数据为计算依据。
面业绩考核要求。
4、个人层面绩效考核要求
按照《京北方信息技术股份有限公司2023年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法》及公司内部发布的对各
类激励对象的考核办法，公司及下属子公司对激励对象分年
度进行考核，并依据考核结果确定其行权的比例，激励对象 公司2023年股票期权与限制性股票个人当年实际行权额度=个人层面行权比例×个人当年计划 激励计划首次授予股票期权的 116
行权额度。 名激励对象中，5 名激励对象因个人
激励对象的绩效评价结果划分为A、B、C三个档次，考核评 原因辞职；1 名激励对象因退休离职价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行权的比 不再在公司任职；84 名激励对象第
例。 一个行权期个人绩效考核评价结果
评价结果 A B C
行权比例 100% 80% 0 为 A，11 名激励对象个人绩效考核
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为 A、B，则上一年 评价结果为 B，15 名激励对象个人
度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本计划规 绩效考核评价结果为 C。
定的比例行权，当期未行权部分由公司注销；若激励对象上
一年度个人绩效考核结果为 C，则上一年度激励对象个人绩
效考核“不达标”，公司将取消该激励对象当期行权额度，由
公司注销。
综上所述，根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，按照本激励计划
的相关规定，公司董事会认为本激励计划首次