井松智能:深圳价值在线咨询顾问有限公司关于合肥井松智能科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划调整及授予相关事项之独立财务顾问报告

深圳价值在线咨询顾问有限公司
关于
合肥井松智能科技股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
调整及授予相关事项
之
独立财务顾问报告
二〇二四年八月

目 录

第一章 释 义......1
第二章 声 明......3
第三章 基本假设......4
第四章 本次激励计划已履行的审批程序 ......5
第五章 本次激励计划的授予情况......7
一、本次激励计划调整事由及调整结果 ......7
二、本次限制性股票的授予情况......7
第六章 本次激励计划授予条件成就情况说明......10
一、限制性股票授予条件 ......10
二、董事会对授予条件成就的情况说明 ......11
第七章 独立财务顾问意见 ......12
第一章 释 义
在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：
释义项 释义内容
井松智能、本公司、上市公
指 合肥井松智能科技股份有限公司
司、公司
限制性股票激励计划、本次 合肥井松智能科技股份有限公司 2024 年限制性股
激励计划、本激励计划、本 指
票激励计划
计划
《合肥井松智能科技股份有限公司 2024 年限制性
《激励计划（草案）》 指
股票激励计划（草案）》
《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于合肥井松智
本报告、本独立财务顾问报 能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
指
告
调整及授予事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问、价值在线 指 深圳价值在线咨询顾问有限公司
限制性股票、第一类限制性 激励对象按照本次激励计划规定的条件，获得的转
指
股票 让等部分权利受到限制的本公司股票
按照本次激励计划规定，获得限制性股票的公司
激励对象 指 （含分公司及子公司）任职的董事、高级管理人
员、核心技术人员、中层管理人员、核心骨干以及
董事会认为需要激励的其他员工
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必
须为交易日
公司向激励对象授予限制性股票所确定的、激励对
授予价格 指
象获得公司股份的价格
有效期 指 自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授
的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止
激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票被禁
限售期 指
止转让、用于担保、偿还债务的期间
本次激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对
解除限售期 指 象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期
间

根据本次激励计划，激励对象所获限制性股票解除
解除限售条件 指
限售所必须满足的条件
薪酬与考核委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《监管指南第 4 号》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激
指
励信息披露》
《公司章程》 指 《合肥井松智能科技股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

第二章 声 明
价值在线接受委托，担任井松智能 2024 年限制性股票激励计划的独立财务
顾问并出具本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办法》《监管指南第 4 号》等法律法规和规范性文件的规定，在井松智能提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供井松智能全体股东及各方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由井松智能提供或为其公开披露的资料，井松智能已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次激励计划的相关情况及其公开披露的相关信息真实、准确、完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问仅就本次激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、相关定价方法的合理性、是否损害公司利益以及对股东利益的影响等发表意见，不构成对井松智能的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
三、本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
四、本独立财务顾问提请公司全体股东认真阅读公司公开披露的《合肥井松智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》等关于本次激励计划的相关信息。
五、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对公司全体股东尽责的态度，遵循客观、公正的原则，对本次激励计划涉及的事项进行了深入调查，并和公司相关人员进行了有效的沟通。在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

第三章 基本假设
本独立财务顾问报告所表达的意见基于以下假设：
一、国家现行的有关法律法规及政策无重大变化，公司所处行业的国家政策、市场环境无重大变化，公司所在地区的社会、经济环境无重大变化。
二、井松智能及有关各方提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整。
三、本次激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效的批准，并最终能够如期完成。
四、实施本次激励计划的有关各方能够遵循诚实守信原则，按照股权激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务。
五、无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。

第四章 本次激励计划已履行的审批程序
一、2024 年 7 月 18 日，公司召开的第二届董事会第九次会议，审议通过了
《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。律师出具了相应的报告。
同日，公司召开的第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公司<2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了核查意见。
公司于 2024 年 7 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了相关公告
二、2024 年 7 月 19 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《合肥井松智能科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-036）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事吴焱明先生作为征集人，就公司 2024 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
三、2024 年 7 月 19 日至 2024 年 7 月 28 日，公司对本次激励计划拟激励
对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对
本次激励计划拟激励对象提出的异议。2024 年 7 月 31 日，公司在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《合肥井松智能科技股份有限公司监事会
关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-039）。
四、2024 年 8 月 5 日，公司召开的 2024 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
公司于 2024 年 8 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《合肥井松智能科技股份有限公司关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-044）。
五、2024 年 8 月 5 日，公司召开的第二届董事会第十次会议与第二届监事
会第八次会