诺瓦星云:关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2024-039
西安诺瓦星云科技股份有限公司
关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行网下配售限售股，解除限售的股份数量为4,625,838股，占公司总股本的5.0037%，解除限售股东户数共5,290户，限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起6个月。
2、本次解除限售的股份的上市流通日期为2024年8月8日（星期四）。
一、首次公开发行股票和网下配售股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]624号）同意注册，并经深圳证券交易所《关于西安诺瓦星云科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上（2024）113号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票1,284万股，并于2024年2月8日在深圳证券交易所创业板上市，股票代码：301589，股票简称：诺瓦星云。公司首次公开发行股票后，公司总股本由38,520,000股变更为51,360,000股，其中无流通限制及锁定安排的股票数量为7,702,090股，占发行后总股本的比例为14.9963%；有流通限制或锁定安排的股票数量为43,657,910股，占发行后总股本的比例为85.0037%。
公司于2024年5月30日实施完成了2023年度权益分派方案，以公司当时总股本51,360,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币97元（含税），合计派发现金股利49,819.20万元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增8股，合计转增41,088,000股。因资本公积金转增股本，公司股本总额由51,360,000股变更为
92,448,000股。其中，无流通限制及锁定安排的股票数量为13,863,762股，占现有总股本的比例为14.9963%；有流通限制或锁定安排的股票数量为78,584,238股，占现有总股本的比例为85.0037%。
本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股4,625,838股，占当前公司总股本的5.0037%，限售期为公司首次公开发行并上市之日起6个月，该部分限售股将于2024年8月8日（星期四）限售期届满并上市流通。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排：“最终本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的50%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，50%的股份无锁定期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；50%的股份锁定期为6个月，锁定期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为2,569,910股，约占网下发行总量的50.04%，约占本次公开发行股票总量的20.01%。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未违规对其提供担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1. 本次解除限售股份的上市流通日期：2024年8月8日（星期四）。
2. 本次解除限售股份的数量：4,625,838股，占公司总股本的5.0037%。
3. 本次解除股份限售的股东户数：5,290户。
4. 本次申请股份解除限售的具体情况：

限售股股份数量 占总股本比例 本次解除限售股 剩余该类型限售
限售股类型 （股） （%） 数量（股） 股数量（股）
首次公开发行网 4,625,838 5.0037 4,625,838 0
下配售限售股
注：截至本公告披露日，本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 占总股本 （股） 占总股本
数量（股） 比例(%) 数量（股） 比例(%)
一、有限售条件股份 78,584,238 85.0037 -4,625,838 73,958,400 80.0000
其中：首发前限售股 69,336,000 75.0000 0 69,336,000 75.0000
首发后限售股 9,248,238 10.0037 -4,625,838 4,622,400 5.0000
二、无限售条件股份 13,863,762 14.9963 +4,625,838 18,489,600 20.0000
三、总股本 92,448,000 100.0000 0 92,448,000 100.0000
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限公司深圳分公司最终办理结果为准。其中，剩余首发后限售股为公司首次公开发行战略配售股份，锁定期限自公司公开发行的股票在深交所上市之日起 12 个月。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的首次公开发行网下配售限售股股东均已履行了相应的股份锁定承诺。公司本次申请上市流通的首次公开发行网下配售限售股的数量及上市流通的时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件。公司对本次首次公开发行网下配售限售股申请上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
1. 限售股份上市流通申请书；
2. 限售股份解除限售申请表；

3. 股份结构表和限售股份明细数据表；
4. 《民生证券股份有限公司关于西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》；
5. 深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
西安诺瓦星云科技股份有限公司
董事 会
2024 年 8 月 5 日