*ST天沃:监事会议事规则

苏州天沃科技股份有限公司
监事会议事规则
（2024 年 7 月）
一、总则
第一条 为规范苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会会议运作程序，提高工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、法规和公司章程的有关规定，制定本规则。
第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责并报告工作。
第三条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。监事会会议由监事会主席负责召集和主持。会议由监事本人出席或书面委托其他监事代为出席。
二、会议的组织和通知
第四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会
会议。
第五条 监事会会议应于召集前十天通知所有监事会成员；监事会临时会议应于召集前二天通知所有监事会成员。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
第六条 监事会通知可通过电话、传真和电子邮件的方式进行。
第七条 监事会会议通知的内容应包含以下内容：会议日期和地点、会议期限、会议事由及议题、发出通知的日期。
三、会议的召开
第八条 监事会应在会议召开前向全体监事提供足够的资料。
第九条 监事会认为必要时，可要求公司董事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、内外部审计人员等其他人员出席监事会会议并回答其所关注的
问题。
第十条 监事会在保障监事充分表达意见的前提下，可以用会议电视、会议电话、传真方式等新技术手段召开监事会会议。
四、审议与表决
第十一条监事应以认真负责的态度出席监事会，对所议事项表达明确的意见。
第十二条监事会会议的议事方式为民主协商方式。
第十三条监事会会议表决方式为记名式投票。每名监事有一票表决权。审议事项需得到过半数监事同意才可通过。
五、决议
第十四条监事会会议应形成会议决议。
监事应当在监事会会议决议上签字并对监事会的决议承担责任。经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
第十五条会议决议应包含以下内容：会议召开的时间、监事出席情况、审议事项及其表决结果。
第十六条公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将监事会决议报送深圳证券交易所备案，经深圳证券交易所登记后公告。
监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第十七条监事会决议公告应当包括以下内容：
（一） 会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定的说明；
（二） 委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名；
（三） 每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或弃权的理由；
（四） 审议事项的具体内容和会议形成的决议。

六、散会
第十八条会议议案全部经过审议并形成决议后，会议主持人可以宣布会议解散。
第十九条因不可抗力事件或其他重大原因导致会议无法进行时，会议主持人也可以宣布会议解散。
七、会议记录
第二十条监事会会议应有记录，监事会会议记录应包括以下内容：会议召开的日期、地点和召集人姓名；出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；会议审议事项；监事发言要点；每一项决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第二十一条 出席会议的监事应在会议记录上签名。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存，保存期不少于 10 年。
八、附则
第二十二条 本规则为公司章程附件之一，由监事会拟订，股东会批准。
第二十三条 本规则自公司股东会审议通过之日起生效，修改时亦同。