南风股份:2023年度社会责任报告

南方风机股份有限公司
2023 年度社会责任报告
2024 年 04 月

目 录

第一章 公司简介 ......3
第二章 企业社会责任履行情况......3
第三章 职工权益......7
第四章 供应商和客户权益保护......9
第五章 绿色发展及社会公益......11
第六章 未来展望......13
第一章 公司简介
南方风机股份有限公司（以下简称“南风股份”或“公司” ）是隶属于佛山市南海区国有资产监督管理局的国有控股企业，是华南地区规模最大的专业从事通风与空气处理系统设计和产品开发、制造与销售的企业。2009年10月，公司在深圳证券交易所创业板上市交易，股票简称：南风股份，股票代码：300004。
公司是国家高新技术企业，拥有省级技术中心、省级工程研究中心、国家级的通风与空气处理行业检测实验室，100余项自主研发专利，也是行业内首家同时获得核级风机和核级风阀产品的设计和制造许可证的企业。
公司业务主要面向核电、地铁、隧道、大型工业与民用建筑等领域，并在上述应用领域具有较强的市场竞争力和较高的市场占有率，尤其是核电领域，公司设计开发的百万千瓦级压水堆和第三代EPR核电站核岛通风与空气处理系统打破了国外对该项技术的封锁和技术垄断，填补国内空白，为我国核电站的全面国产化工作做出了贡献。截止目前，公司已为国内外建造的多个核电机组提供了质量优良、性能可靠的核岛通风空调设备，并保持着良好的运行记录，是我国核电通风与空气处理细分市场的领跑者。
未来，公司将继续立足于通风与空气处理行业，加快新产品的开发进度，扩大现有产品的生产能力，保持国内细分行业的通风与空气处理系统集成总承包的国内领先地位；利用公司已经积累的各项竞争优势，积极参与新材料、新工艺等新兴技术和产业，打造成为顶尖的具有综合能力的高端装备系统供应商；充分利用资本市场的融资功能，通过对上下游产业链的延伸和拓展，发挥产业协同效应，提升公司的盈利能力和综合竞争能力，努力打造技术一流、产品一流、服务一流的高端装备制造商和综合服务商。
第二章 企业社会责任履行情况
一、公司治理
公司自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《南方风机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，构建起了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层的治理体系，并不断完善公司法人治理结构，提升管理水平。同时以《公司章程》为基础，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等内部管理制度， 明确界定股东会、董事会、监事会职责范围、议事规则，公司管理层之间权责分明，切实保障全体股东的合法权益。
（一）股东大会
股东大会由公司全体股东组成，是公司的最高权力机构。公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，规范股东大会的召集、召开等程序，确保全体股东特别是中小股东能够充分行使其合法权利。
2023 年，公司共计召开 3 次股东大会，均由公司董事会召集召开；一共审议
通过 10 项议案，提案审议符合法定程序。公司股东大会的召开遵守《公司章程》、《股东大会议事规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定，历次股东大会均采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，并聘请律师出席且由律师对议案审议结果及程序出具法律意见，确保召集、召开程序合法合规，确保各位股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。
报告期内公司召开股东大会的具体情况如下表：
会议届次 会议类型 召开日期 审议议案 投资者参与
数量 比例
2023 年第一次临时股 临时 2023 年 2 月 15 日 1 30.3446%
东大会
2022 年年度股东大会 年度 2023 年 5 月 23 日 6 40.5709%
2023 年第二次临时股 临时 2023 年 9 月 15 日 3 29.3197%
东大会
（二）控股股东
公司具有独立的业务及自主经营能力，严格遵守《上市公司治理准则》等相关规定，与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面相互独立。公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使股东权利，不存在超越股东大会
（三）董事会
董事会是公司的决策机构。公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3
名，董事会成员均符合法律法规规定的任职资格，具有任职必需的相关知识背景和专业能力。公司全体董事能够按照《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等规定勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加深圳证券交易所、上市公司协会等组织的相关培训，提高专业能力，其中独立董事积极参与董事会决策，对公司经营发展提供专业、客观的建议，并对所议事项发表明确意见，切实维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
董事会下设四个专门委员会：战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。其中提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会中独立董事占比超过 1/2，为董事会的决策提供了科学和专业的意见，各委员会能够依据《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定履行职责，不受公司和其他部门的干预。
2023 年，公司共计召开 8 次董事会，审议通过 26 项议案，专门委员会共召
开会议 14 次，审议通过 23 项议案。
（四）监事会
监事会是公司的监督机构。公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事1 名。公司监事会依照《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，认真履行自己的监督职责，对公司重大事项、财务状况以及公司董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督，保证公司的规范运作。公司也采取了有效措施保障监事的知情权，保证各位监事能够独立有效地行使监督权。
2023 年，公司共召开 7 次监事会，审议通过 15 项议案。
二、投资者关系管理
（一）信息披露
信息披露是上市公司的法定义务，是上市公司与投资者、社会公众和监管机构之间沟通的桥梁。公司非常注重信息披露工作，按照有关法律、法规及深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，制定了《信息披露管理办法》，切实履行
信息披露义务，并确保所披露信息的真实、准确、及时以及完整，自觉规范履行信息披露义务，不存在应披露而未披露的事项。同时，公司高度重视内幕信息的管理，严格遵守《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定，真实准确地记录在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单以及知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
2023 年，公司的信息披露真实、准确、完整、无遗漏，累计披露 79 份文件。
未来，公司将继续重视信息披露工作，积极主动组织董监高及相关工作人员参与证券法律法规解读、信披技能培训等活动，提升信息披露质量。
（二）投资者关系
为加强公司与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，提升公司在资本市场的形象，进一步完善公司治理结构，公司制定了《投资者关系管理办法》，不断加强、完善投资者关系管理工作。为保持与投资者，特别是中小投资者的沟通交流，公司设有投资者热线、邮箱、网址等，并有专人负责回复、听取投资者的咨询和建议。未来，公司将继续听取广大投资者对于公司生产经营、未来发展等方面的意见和建议，提高公司透明度，不断地促进公司与投资者之间的良性互动，加深投资者对公司的了解和认同。
公司按照《投资者关系管理办法》规定，秉承充分信息披露原则、合规披露信息原则、投资者机会均等原则、诚实信用原则和互动沟通原则，积极开展投资者关系工作。2023 年，公司共举办投资者活动 4 批次，回复深圳证券交易所互动易平台的提问 60 次，回复率 100%。
第三章 职工权益
人才是企业兴盛之本，是发展的第一竞争力。公司致力于培育人才、用好人才、发展人才，坚持“德才兼备、岗位成才、用人所长”的人才理念，为员工提供广阔的发展平台和施展个人才华的机会。报告期内，公司加强员工的人文关怀，不断改善用工环境，帮助员工成长，调动员工积极性，增强企业凝聚力。

公司秉承“专业专注、合作共赢”的理念，使之成为员工之间的共事原则，致力于营造多元、平等、共融的工作环境。
（一）注重人才梯队建设
公司十分重视人才引进和人才培养。公司在利用多种渠道吸引高端人才，完善公司人才梯队建设，为公司发展提供人力保障的同时，持续强化人才培育体系，注重内部培养和选拔，并完善员工“自我学习机制”，鼓励员工学习、思考和创新，达到公司发展与员工职业发展规划协调进行。
员工培训
公司根据年度培训规划，按照高层管理人员、中层管理技术人员、新入职员工和基层班组分类别设计培训课程、执行培训规划。通过系统的学习帮助新进从业人员熟悉工作环境，认同公司经营理念和企业文化、安全生产等对新进员工进行教育训练；对各职能人员进行业务能力培训，提升各职能人员执行本职之业务专精能力；对管理人员采取内外训相结合的方式，提升公司内部各级主管之经营管理能力，达到提升全面管理绩效之目的，以适应公司发展需要。
（二）维护员工合法权益
公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》，与所有员工签订《劳动合同》并依法办理医疗、养老、失业、工伤、生育等社会保险和住房公积金。员工依法享有劳动、工作、学习、休息、休假的权利，公司执行国家和地方规定的工资工时制度，严格控制加班、加点，出现加班情况执行加班补贴政策，使得员工权益得到合法保护。
公司建立了完善的薪酬福利体系和科学的绩效考核办法，以同工同酬、按劳分配、多劳多得为原则，通过科学设置考核要素与权重，促使员工权益保障与公司经营情况相互协同。

（三）关注员工身心健康
员工的身心健康也是公司的重要关切点，公司每年组织全体员工进行健康检查，确保员工身心健康；组织员工参加公益健康讲座，让员工及时了解自己的健康状况；对处于孕期、产期和哺乳期的女职工实行特别保护，在作息时间、考勤管理上实现特殊待遇；夏天做好防暑降温措施，每年夏季发放高温津贴；针对员工的身体状况给予调整合适的工作岗位；关心困难员工，对职工分娩、奔丧、子女就学等方面提供力所能及的支持与帮助，及时慰问走访困难员工等，处处给员工以家的温馨，体现公司对员工的关心和人性化管理。
公司还通过完善企业文体文化活动丰富企业文化建设，丰富员工的精神文化娱乐生活，逢节假日不定期举办各种形式的活动、组织员工聚餐等，使员工体会到公司大家庭的温暖，增强企业的凝聚力。
丰富多彩的员工活动
（四）狠抓安全生产
公司高度重视员工的劳动安全，在日常生产经营中推行安全生产理念，加大安全生产隐患排查，提高事故预防水平，创造安全健康的职业环境。公司针对不同岗位每年定期为员工配备必要的劳动防护用品及保护设施，组织员工参加开展安全生产知识竞赛和消防安全演练，有效提高员工的安全生产意识和自我保护能力。此外，公司每年定期开展安全生产月等