方正阀门:上市保荐书

浙商证券股份有限公司
关于
方正阀门集团股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市
之
上市保荐书
保荐机构（主承销商）

声 明
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”、“本保荐机构”或“保荐机构”）接受方正阀门集团股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“方正阀门”）的委托，担任发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市的保荐机构和主承销商，就发行人本次发行出具上市保荐书。
本保荐机构及其相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《北交所注册管理办法》”）《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称“《保荐业务管理细则》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《北交所上市规则》”）等法律法规和中国证监会及北京证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
非经特别说明，本上市保荐书中所用简称，均与招股说明书中具有相同含义。
目 录

一、发行人基本情况 ...... 3
二、发行人本次发行情况 ...... 10
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 10
四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明......11
五、保荐机构承诺事项 ...... 12
六、保荐机构对于本次证券发行履行决策程序的说明...... 13七、保荐机构对发行人是否符合《北交所上市规则》规定的上市条件的说明. 14
八、持续督导期间的工作安排 ...... 18
九、保荐机构认为应当说明的其他事项 ...... 21
十、保荐机构对本次股票上市的推荐结论 ...... 21
一、发行人基本情况
（一）发行人概况
中文名称： 方正阀门集团股份有限公司
英文名称： FANGZHENG VALVE GROUP CO., LTD.
证券代码： 873908
公司简称： 方正阀门
注册资本： 107,060,000.00元
法定代表人： 王奕彤
成立日期： 2004年7月16日
公司住所： 浙江省温州市温州经济技术开发区滨海一道1921号
邮政编码： 325025
联系电话： 0577-85852088
传真号码： 0577-85852090
一般项目：阀门和旋塞销售；阀门和旋塞研发；普通阀门和旋塞制造
（不含特种设备制造）；泵及真空设备销售；五金产品制造；五金产
品批发；货物进出口；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、
经营范围： 技术交流、技术转让、技术推广；特种设备销售（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：特种设备
制造（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，
具体经营项目以审批结果为准）。
（二）发行人主营业务情况
公司是一家提供工业管路控制方案的制造商。报告期内，公司主要从事工业阀门的设计、制造和销售，目前已形成以球阀、闸阀、截止阀、止回阀、蝶阀及井口设备为主的若干产品系列，适用于石油、天然气、炼油、化工、电站、船舶等诸多领域。
公司系国家级“专精特新”小巨人企业，建有浙江省科技厅、浙江省发改委、浙江省经信委认定的浙江省方正特种阀门研究院（省级企业研究院）和人力资源和社会保障部和全国博士后管委会认定的博士后科研工作站。凭借深厚的技术和研发实力、高效的管理和服务团队、优秀的产品质量，公司产品在行业内已形成较高的品牌知名度和较强的竞争优势，公司取得了美国石油学会 API 认证、欧盟PED（CE)指令认证、加拿大 CRN 认证、BV 法国船级社船用阀认证、ABS 美国船级社船用阀认证、DNV 挪威船级社船用阀认证、CCS 中国船级社船用阀认证
等国际通用产品认证，是中石油、中石化、中海油等国内主要油气、石化企业的重点供货网络成员，也是荷兰壳牌（Shell）、英国石油（BP）、阿曼石油（PDO）、马来西亚石油（Petronas）、沙特基础工业（Sabic）等国际能源及石化巨擘的合格供应商。
（三）发行人的核心技术情况
作为一家主要从事工业阀门的设计、制造和销售的高新技术企业，公司经过近三十年的技术沉淀，建立了齐备的产品系列和完善的技术体系，拥有 14 项发明专利、117 项实用新型专利，并获得国家知识产权局授予的“国家知识产权优势企业”荣誉。公司自成立以来，一直重视研发和创新，形成了多项具有自主知识产权的核心技术，具体情况如下：
序 核心技术名称 技术 应用领域 所处
号 来源 阶段
1 微泄漏密封技术 自主 应用于降低可挥发性有机物 VOCs 排放工 批量
研发 况下的阀门阀杆密封和壳体密封 生产
2 超低温球阀 自主 适用于 LNG、乙烯、液氧、液氢等低温超 批量
研发 低温工况 生产
3 双向金属密封蝶阀 自主 使用在工艺管线中具有关断、调节、隔离等 批量
研发 功能 生产
自主 使用于高温蒸汽、乙烯装置等高温工艺管线 批量
4 高温球阀和测试技术 研发 中，具有耐高温、耐冲刷、密封性能好的特 生产
点
陶瓷复合涂层型耐腐蚀阀 自主 用于海水淡化、油田注水开采等系统中，具 批量
5 门及其陶瓷复合涂层在耐 研发 备耐海水腐蚀、耐盐雾腐蚀等特点 生产
腐蚀阀门中的涂覆工艺
超高压高可靠性紧急关断 自主 在高压或高危害管线中，为了避免高压管道 批量
6 阀门 研发 超压、超温等危险，能感知异常变化并提供 生产
决策而快速关闭的成套阀门
7 井口装置高温高压密封技 自主 高温热采井口装置/阀门 批量
术 研发 生产
8 嵌入式井口 自主 陆地/海洋平台井口装置 批量
研发 生产
9 快速连接装置 自主 陆地/海洋平台井口装置 批量
研发 生产
续上表：
序号 核心技术 公司核心技术特点 主要专利对应情况
当前，全球面对温室气体排放导致的温度升 一种填料密封结构及球
高、气候变化问题日益严重，阀门的填料部位 阀（ZL2015208587540）
1 微泄漏密 和法兰连接部位的可挥发性有机物 VOCs 的泄 可在线压紧填料的全封
封技术 漏是主要的泄漏部位。通过对阀门产生外泄漏 闭闸阀
的动密封和静密封的研究，从密封机理、结构 （ZL2016209924122）
设计、材料选择等方面着手，对影响密封性能 阀门的排出孔密封结构

序号 核心技术 公司核心技术特点 主要专利对应情况
的各方面进行全新设计，有效降低可挥发性碳 （ZL2013107339483）
氢化合物 VOCs 的逸散性微泄漏，达到国内外
先进标准和规范对碳排放的严格规定，满足减
碳政策、缓解雾霾影响等要求"
随着对洁净能源 LNG、液氢及乙烯等物资需求 一种金属密封低温蝶阀
增加，这些设备或装置使用的低温阀门的需求 （ZL2019209837452）
也持续增加，目前，这类低温阀门大多采用进 一种超低温上装式固定
口。国内厂家在超低温阀门材料选择、结构设 球阀
计、密封机理的研究和制造工艺等方面积累不 （ZL2022206450755）
超低温球 足。通过对超低温下金属材料和密封件低温相 一种超低温上装式固定
2 阀 变、应力应变的研究，对超低温下密封结构的 球阀及其装配方法
设计优化和验证，与理论计算、有限元分析 （ZL2013107298182）
FEA、超低温下机械—压力循环试验设计验证 超低温工况下密封圈的
等手段相结合，研发的超低温系列阀门产品可 固定结构
应用在最低-196°C 的工况下并得到使用验 （ZL2019207443070）
证，并取得国产化科技成果鉴定。 超低温轴流式止回阀
（ZL2021211296777）
市场上现有金属密封通常只能单向密封，或者 一种阀座与阀体可拆卸
密封面采用“三明治”复合多层密封圈，不耐 的顶装蝶阀
冲刷，不能进行脱油脱脂氧清洁清洗。该产品 （ZL20212113