杰创智能:杰创智能科技股份有限公司2024年员工持股计划(草案)

证券代码：301248 证券简称：杰创智能
杰创智能科技股份有限公司
2024 年员工持股计划
（草案）
2024 年 10 月

声 明
本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

风险提示
一、本次员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
二、有关本次员工持股计划具体的资金来源及规模、持有标的股票规模、参加对象等均属初步方案，能否实施完成存在不确定性。
三、本员工持股计划相关协议尚未签订，能否签订存在不确定性。
四、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购金额较低时，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
一、《杰创智能科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》系杰创智能科技股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及公司章程的规定制定。
二、本员工持股计划遵循合法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参与持股计划的情形。
三、本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为员工持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，同时根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划以及《杰创智能科技股份有限公司 2024年员工持股计划管理办法》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
四、本员工持股计划参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用的公司核心人员，含公司董事(不包括独立董事)、监事、高级管理人员、核心技术（业务）骨干人员等。参加本员工持股计划的总人数预计不超过 40 人（不含预留授予人员及未来拟再分配人员），其中预计参与董事、监事、高级管理人员共计 9 人。公司董事会授权由本员工持股计划持有人会议推选的薪酬与考核委员会根据员工变动情况、考核情况，对参与本计划的员工名单和分配比例进行调整。
预留份额的分配方案(该方案包括但不限于参加对象、份额分配、考核要求、解锁安排等)由董事会授权薪酬与考核委员会在存续期内一次性或分批次予以确定。若员工持股计划预留份额在存续期内仍未完全分配，则由薪酬与考核委员会决定剩余份额及对应公司股票权益的处置事宜。
五、本持股计划的资金来源为员工自有资金（含合法薪酬）、自筹资金和法
律法规允许的其他方式。不存在公司向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，不存在第三方为员工参加本员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。本次员工持股计划筹集资金总额上限为 2,420.11 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，本次员工持股计划的份数上限为 2,420.11 万份。具体资金总额和份数以实际缴款情况确定。
六、本次员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户中回购的股份。本员工持股计划受让的股份总额约为 304.80 万股，占本员工持股计划草案公告日公司股份总额 15,370.50 万股的 1.98%。最终持股数量以实际缴款情况确定。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的 10%，单个参与人所获股份权益对应的股票总数（含各期）累计不得超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括参与人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
七、本员工持股计划受让公司回购专用证券账户所持有的公司股份，本员工持股计划首次及预留部分的受让价格为 7.94 元/股。在本持股计划公告日至本持股计划完成回购股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，标的股票的价格做相应的调整。
八、本员工持股计划存续期不超过 60 个月，自公司首次授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本持股计划首次授予部分所获标的股票分三期解锁，锁定期分别为 12 个月、24 个月、36 个月，自公司公告首次授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。锁定期满后，本员工持股计划所持股票权益将依据对应考核年度公司业绩考核目标达成情况及个人绩效考核结果分配至持有人，每期解锁比例分别为 40%、30%、30%。
本员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满后，对本员工持股计划进行展期，经管理委员会决定并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
九、公司董事会对本员工持股计划审议通过后，将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议员工持股计划。每期员工持股计划经股东大会审议通过后方可
实施。
十、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
十一、本持股计划持有人将放弃因参与本持股计划而间接持有公司股票的表决权。本持股计划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。
十二、本次员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

目 录

声 明......1
风险提示......2
特别提示......3
释 义......7
一、 本员工持股计划的目的......8
二、 本员工持股计划遵循的基本原则......8
三、 本员工计划持有人的确定依据和范围......8
四、 员工持股计划的股票来源、资金来源、购买价格和规模......10
五、 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核......12
六、 存续期内公司融资时持股计划的参与方式......15
七、 员工持股计划所持股份对应股东权利的情况......15
八、 员工持股计划的资产构成及权益分配......15
九、 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......16
十、 员工持股计划的管理模式......18
十一、 员工持股计划存续期满后股份的处置办法......23
十二、 员工持股计划的会计处理......24
十三、 实施员工持股计划的程序......24
十四、 本员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系......25
十五、 其他重要事项......26
释 义
本文中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
杰创智能、本公司、公司、上市 指 杰创智能科技股份有限公司
公司
员工持股计划、本持股计划、本 指 杰创智能科技股份有限公司 2024 年员工持股计划
计划
《员工持股计划管理办法》《管 指 《杰创智能科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管
理办法》 理办法》
本计划草案、本员工持股计划 指 《杰创智能科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草
草案、本草案 案）》
持有人、参加对象、参与对象 指 按照员工持股计划约定实际出资参与本员工持股计划的
公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 杰创智能 A 股普通股股票
自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司
公告首次受让部分对应标的股票过户至本员工持股计划
存续期 指 名下之日起，至本员工持股计划所持有的公司股票全部
出售或过户至本员工持股计划份额持有人，且本员工持
股计划资产依照本员工持股计划规定清算、分配完毕止
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》
《公司章程》 指 《杰创智能科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
证券登记结算机构、中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、本员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制订了本计划草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划。本员工持股计划的实施旨在建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，有助于调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和核心骨干，进一步促进公司长期、持续、健康发展。
二、本员工持股计划遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，将严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不得以摊派、强行分配等方式强制员工参加公司的员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、本员工计划持有人的确定依据和范围
（一）持有人的确定依据
本员工持股计划的参与对象系根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，并结合实际情况确定。
本员工持股计划