华大智造:公司2020年股票期权激励计划第三个行权期行权结果暨股份变动的公告

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-069
深圳华大智造科技股份有限公司
2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权结果
暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●本次行权股票数量：878,531 股，占行权前深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华大智造”）总股本的比例为 0.21%。
●本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，
预计上市流通时间为 2027 年 10 月 16 日。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
公司于 2020 年 10 月制定并实施《深圳华大智造科技股份有限公司 2020 年
股票期权激励方案》（以下简称“本激励计划”“2020 年股票期权激励方案”或《期权激励方案》），合计向 117 名激励对象授予 460 万份股票期权，行权价格为
29.70 元/股，授予日为 2020 年 10 月 26 日，有效期自股票期权授予日起至激励
对象获授的股票期权全部行权、作废或注销之日止，最长不超过 10 年。
2020 年 10 月 10 日，公司第一届董事会第二次会议审议通过《关于拟定〈深
圳华大智造科技股份有限公司 2020 年股票期权激励方案〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励方案有关事项的议案》。
2020 年 10 月 10 日，公司第一届监事会第二次会议审议通过《关于拟定〈深
圳华大智造科技股份有限公司 2020 年股票期权激励方案〉的议案》及《关于核实〈深圳华大智造科技股份有限公司 2020 年股票期权激励授予激励对象名单〉的议案》。

2020 年 10 月 26 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过《关于拟定
〈深圳华大智造科技股份有限公司 2020 年股票期权激励方案〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励方案有关事项的议案》。
2022 年 9 月 8 日，公司召开第一届董事会第十次会议及第一届监事会第十
次会议，会议审议通过了《关于取消授予 2020 年股票期权激励方案部分员工股票期权的议案》，因 7 名员工个人情况，经该等员工与公司协商一致，董事会同意公司取消授予股票期权激励方案中该等员工的合计 22.63 万份股票期权。
2022 年 9 月 26 日，第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第十一次会
议审议通过《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，公
司独立董事已就此发表同意的独立意见，上述内容详见公司于 2022 年 9 月 27 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2023 年 4 月 4 日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事已就此发表同意的独立意见，上述内容详见
公司于 2023 年 4 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关
公告。
2024 年 8 月 22 日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第八
次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，上述内容详见公司于2024年8月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2024 年 9 月 19 日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励方案行权价格及可行权日
的议案》，上述内容详见公司于 2024 年 9 月 21 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的股份数量
已获授予的 本次行权 本次行权数
序号 姓名 职务 股票期权数 数量 量占已获授
量（份） （份） 予股票期权
数量的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
1 牟峰 董事、总经理 250,200 83,400 33.33%
2 余德健 董事、总裁 250,200 83,400 33.33%
3 徐讯 董事 125,100 41,700 33.33%
4 朱岩梅 董事 125,100 0 0.00%
首席运营官、核心
5 蒋慧 83,400 27,800 33.33%
技术人员
6 刘波 首席财务官 83,400 27,800 33.33%
执行副总裁、核心
7 刘健 83,400 27,800 33.33%
技术人员
高级副总裁、核心
8 倪鸣 83,400 27,800 33.33%
技术人员
董事会秘书、高级
9 韦炜 83,400 27,800 33.33%
副总裁
小计 1,167,600 347,500 29.76%
二、其他激励对象
其他激励对象 69 人 2,406,200 531,031 22.07%
合计 3,573,800 878,531 24.58%
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（三）行权人数
本次行权有 88 名激励对象符合行权条件，本次行权人数共计 77 人。激励对
象本次未行权的股票期权自动失效，由公司注销。

三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日
本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通日为 2027 年 10
月 16 日。
（二）本次行权股票的上市流通数量：878,531 股
（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
1、董事、总经理牟峰参与行权的 83,400 股，董事、总裁余德健参与行权的83,400 股，董事徐讯参与行权的 41,700 股，首席运营官、核心技术人员蒋慧参与行权的 27,800 股，首席财务官刘波参与行权的 27,800 股，执行副总裁、核心技术人员刘健参与行权的 27,800 股，高级副总裁、核心技术人员倪鸣参与行权的
27,800 股，董事会秘书、高级副总裁韦炜参与行权的 27,800 股，自行权日起 3 年
内不得减持。转让时须遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等有关规定。
2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、其他激励对象在公司上市后因行权所获得的股票，自行权日起 3 年内不得减持；前述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 415,637,624 878,531 416,516,155
本次行权后，公司实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 9 月 25 日出具了《深圳华大
智造科技股份有限公司验资报告》（信会师深报字【2024】10305 号），审验了公
司截至 2024 年 9 月 25 日新增注册资本及股本的情况。截至 2024 年 9 月 25 日，
华大智造已收到 2020 年股票期权激励计划的激励对象第三个行权期缴纳的人民币合计 25,776,099.54 元。上述款项计入“股本”为人民币 878,531.00 元，计入
“资本公积”为人民币 24,897,568.54 元。本次行权新增股份已于 2024 年 10 月
16 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为 878,531 股，占行权前公司总股本的比例为0.21%，本次行权后，公司总股本将由 415,637,624 股变更为 416,516,155 股。本次行权未对公司股权结构造成重大影响。
本次行权前，公司 2024 年 1-6 月基本每股收益为-0.72 元；本次行权后，以
行权后总股本 416,516,155 股为基数计算，公司每股收益相应摊薄，不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。
特此公告。
深圳华大智造科技股份有限公司
董事会
2024 年 10 月 18 日