爱旭股份:关于部分股权激励计划2024年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2024－099
上海爱旭新能源股份有限公司
关于部分股权激励计划 2024 年第三季度自主行权结果
暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：
1.《上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》（以下简称“《2020年激励计划》”）预留授予股票期权第二个行权期可行权股票期权数量为 796,841 份，
行权有效期为 2024 年 1 月 3 日至 2024 年 12 月 16 日。2024 年第三季度，无激励对象
参与行权。
2. 《上海爱旭新能源股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划》（以
下简称“《2022 年激励计划》”）首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权数
量为 2,081,109 份（该数量已考虑离职注销的影响），行权有效期为 2023 年 11 月 9 日
至 2024 年 10 月 13 日。2024 年第三季度，激励对象尚未行权。
3. 《2022 年激励计划》预留授予股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为
431,606 份，行权有效期为 2024 年 1 月 18 日至 2024 年 12 月 11 日。2024 年第三季度，
激励对象尚未行权。
4. 《上海爱旭新能源股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划》（以
下简称“《2023 年激励计划》”）股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为 3,520,464
份，行权有效期为 2024 年 7 月 29 日至 2025 年 7 月 25 日。2024 年第三季度，激励对
象尚未行权。
一、激励计划行权的决策程序及信息披露情况
（一）《2020 年激励计划》预留授予股票期权第二个行权期行权已履行的决策程序及信息披露情况
2023 年 12 月 8 日，公司召开第九届董事会第二十二次会议和第九届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，北京市中
伦（深圳）律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 9 日
发布的《关于 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》（编号：临 2023-184）。《2020 年激励计划》预留授予股票期权第二个行权期可行权人数为 23 人，可行权股票期权总数为 796,841 份。
（二）《2022 年激励计划》首次授予股票期权第一个行权期行权已履行的决策程序及信息披露情况
2023 年 10 月 11 日，公司召开第九届董事会第十七次会议和第九届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了
法律意见书。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 12 日发布的《关于 2022 年限制性
股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（编号：临 2023-151）。考虑激励对象离职注销的影响后，目前《2022 年激励计划》首次授予股票期权第一个行权期可行权人数为210人，可行权股票期权总数为2,081,109份。
（三）《2022 年激励计划》预留授予股票期权第一个行权期行权已履行的决策程序及信息披露情况
2023 年 12 月 8 日，公司召开第九届董事会第二十二次会议和第九届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见公司于 2023
年 12 月 9 日发布的《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予股票期
权第一个行权期行权条件成就的公告》（编号：临 2023-185）。考虑激励对象离职注销的影响后，目前《2022 年激励计划》预留授予股票期权第一个行权期可行权人数为 74 人，可行权股票期权总数为 431,606 份。
（四）《2023 年激励计划》股票期权第一个行权期行权已履行的决策程序及信息披露情况

2024 年 6 月 24 日，公司召开第九届董事会第二十七次会议和第九届监事会第二
十二次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划第一个行权 期条件成就的议案》。监事会对此进行核实并发表了核查意见，北京市中伦（深圳）
律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 25 日发布的《关
于2023年限制性股票与股票期权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的公 告》（编号：临 2024-076）。《2023 年激励计划》股票期权第一个行权期可行权人
数为 724 人，可行权股票期权总数为 3,520,464 份。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）《2020 年激励计划》预留授予股票期权第二个行权期行权情况
《2020 年激励计划》预留授予股票期权第二个行权期可行权人数为 23 人，2024
年第三季度，《2020 年激励计划》预留授予的激励对象无新增行权情况。截至 2024
年 9 月 30 日，累计 17 人参与行权，行权的股份数量情况如下：
可行权数 截至 2024 年 9 2024 年第三 剩余可行权数 累计行权占可
职务 量（份） 月 30 日累计行 季度行权数 量（份） 行权总数的比
权数量（份） 量（份） 例(%)
核心管理、业务、技
术骨干人员（23 人） 796,841 475,778 0 321,063 59.71%
（二）《2022 年激励计划》首次授予股票期权第一个行权期行权情况
《2022 年激励计划》首次授予股票期权第一个行权期可行权人数为 210 人，可行
权股票期权数量为 2,081,109 份（该数量已考虑离职注销的影响），行权有效期为 2023
年 11 月 9 日至 2024 年 10 月 13 日。2024 年第三季度，《2022 年激励计划》首次授
予的激励对象尚未行权。
（三）《2022 年激励计划》预留授予股票期权第一个行权期行权情况
《2022 年激励计划》预留授予股票期权第一个行权期可行权人数为 74 人，可行
权股票期权数量为 431,606 份（该数量已考虑离职注销的影响），行权有效期为 2024
年 1 月 18 日至 2024 年 12 月 11 日。2024 年第三季度，《2022 年激励计划》预留授
予的激励对象尚未行权。
（四）《2023 年激励计划》股票期权第一个行权期行权情况
《2023 年激励计划》股票期权第一个行权期可行权人数为 724 人，可行权股票期
权数量为 3,520,464 份，行权有效期为 2024 年 7 月 29 日至 2025 年 7 月 25 日。2024
年第三季度，《2023 年激励计划》的激励对象尚未行权。

三、股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）行权股票的上市流通日
股权激励计划行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2 日）上市交易。
（二）2024 年第三季度行权股票的上市流通合计数量：0 股
（三）激励对象为公司董事和高级管理人员的，行权股票的锁定和转让应符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）本期行权导致的股本结构变动情况
截至 2024 年 9 月 30 日，公司股权激励期权行权事宜未导致股本结构发生变动。
单位：股
类别 变动前 2024 年三季度 变动后
（截至 2024.6.30） 行权数量 （截至 2024.9.30）
有限售条件的流通股 230,696,769 0 230,696,769
无限售条件的流通股 1,597,092,603 0 1,597,092,603
股份合计 1,827,789,372 0 1,827,789,372
四、行权股份登记情况及本次募集资金使用计划
2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日期间，无激励对象参与行权，不涉及新增
股份过户登记，不涉及募集资金情况。
五、行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
2024 年第三季度无激励对象参与行权，不涉及新增股份，对公司最近一期财务报告无影响。
特此公告。
上海爱旭新能源股份有限公司董事会
2024 年 10 月 8 日