古鳌科技:中信建投证券股份有限公司关于上海古鳌电子科技股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于上海古鳌电子科技股份有限公司
2024 年上半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：古鳌科技
保荐代表人姓名：王慧能 联系电话：021-68801539
保荐代表人姓名：陈子晗 联系电话：021-68801539
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 否。
2024 年 6 月 13 日，古鳌科技控股
子公司东高科技因暂停新增客户期间
存在新增客户行为、内控管理、人员
管理、业务推广合规管控，业务推广、
协议签订及服务提供环节等方面存在
违规情形，收到中国证券监督管理委
员会广东监管局责令暂停 6 个月新增
客户的监管措施。截至本报告出具日，
东高科技尚未向监管部门提交整改报
告。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0次，公司募集资金专户已于2023
年度注销完毕。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 不适用。
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 1、公司实际控制人股份质押及冻
结比例较高
截至 2024 年 8 月 31 日，公司实
际控制人陈崇军累计质押股份数量为
6,717 万股，占其所持有公司股份数量
比例 85.51%，占剔除公司回购专用账
户后公司股本的 19.75%。累计被司法
冻结股份数量 78,550,607 股，占其所
持有公司股份数量比例 100%，占剔除
公 司 回购 专 用账 户后 公 司股 本 的
23.10%，累计被司法轮候冻结股份数
量 90,239,162 股，占其所持有公司股
份数量比例 114.88%，占剔除公司回购
专用账户后公司股本的 26.54%。
若已被司法冻结的股份被司法强
制处置，将影响陈崇军先生的控股股
东及实际控制人的地位。法院强制执
行引发的后续被动减持存在减持时
间、减持数量、减持价格的不确定性，
公司将及时履行信息披露义务。持续
督导机构将持续跟踪质押及冻结事项
进展，督促企业及时进行信息披露。
2、公司及相关人员收到通报批评
处分
2024 年 4 月 15 日，公司及公司董
事长、总经理和董事会秘书因信息披
露不准确，收到了深圳证券交易所通
报批评处分，具体如下：
2023 年 9 月 5 日，古鳌科技在《关
于深圳证券交易所关注函的回复》中
披露称，参股公司新存科技（武汉）
有限责任公司（简称“新存科技”）已
与浙江省湖州市安吉县政府签署合作
确认书，将采用“地方政府+社会资本”
的模式，共投资近百亿建立存储产线。
2023 年 12 月 20 日晚间，古鳌科技披
露决定书。决定书显示，经查，新存
科技于 2023 年 7 月 25 日与浙江安吉
经济开发区管理委员会（简称“安吉
管委会”）、长江先进存储产业创新中
心有限责任公司签订《项目推进确认
书》，确认新存科技与安吉管委会共同
牵头设立中试线项目公司作为实现三

维相变存储器产品的生产制造主体，
但未见共投资近百亿元的内容。古鳌
科技前期关于已签署合作确认书共同
投资近百亿建立存储产线的相关信息
披露存在不真实、不准确的情形，可
能对投资者决策产生误导。
针对上述问题，公司董事会和管
理层进行了相应整改，并向中国证券
监督管理委员会上海监管局提交了书
面整改报告。持续督导机构已就上市
公司规范运作及信息披露对公司董
事、监事、高级管理人员进行相关培
训，并持续关注上市公司信息披露整
改落实情况。
3、公司控股子公司东高科技收到
行政监管措施决定书
2024 年 6 月 13 日，古鳌科技控股
子公司东高科技收到中国证券监督管
理委员会广东监管局下发的[2024]58
号《关于对东高(广东)科技发展有限公
司采取责令暂停新增客户监管措施的
决定》，具体违规行为如下：
一是被采取责令暂停新增客户措
施期间存在新增客户行为，反映出东
高科技内部控制不健全，合规管理不
到位。二是业务推广及投顾服务过程
中存在暗示收益的情况，向客户提供
的投资建议缺乏合理依据，未在中国
证券业协会登记注册为“投资顾问”
的人员向客户提供投资建议，向客户
提供投资建议时未告知证券投资顾问
的姓名及其登记编码等内容。三是提
供证券投资顾问服务未与客户签订证
券投资顾问协议。未严格评估客户风
险承受能力，个别客户缺少风险测试
及适当性评估结果确认书。
针对上述问题，持续督导机构已
督促公司按时完成整改，并认真吸取
教训、进一步加强内部控制，切实提
高合规管理水平，防止类似情况再次
发生。
4、公司实际控制人被刑事拘留并
执行逮捕
（1）根据古鳌科技 2024-024 号公

告，2024 年 4 月