保隆科技:保隆科技关于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划股票期权第一个行权期自主行权实施的公告

证券代码：603197 证券简称：保隆科技 公告编号：2024-088
上海保隆汽车科技股份有限公司
关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权
第一个行权期自主行权实施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要提示内容：
本次股票期权行权数量：428.4625 万份
本次行权的股票来源：公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票
上海保隆汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 15 日
召开了第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划批准及实施情况
（一）本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2023 年 8 月 28 日，公司召开第七届董事会第七次会议，会议审议通过
了《关于<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就相关议案发表了独立意见。同日，公司召开第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2023 年 8 月 30 日至 2023 年 9 月 8 日，公司对本激励计划拟授予激励对
象的名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次
拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2023 年 9 月 9 日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）上披露了《监事会关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2023 年 9 月 14 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议并通过
了《关于<2023 年限制性股票与股票期权激励计划>及其摘要的议案》《关于<2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜
的议案》。2023 年 9 月 15 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露了《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023 年 9 月 19 日，公司召开第七届董事会第八次会议与第七届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予的激励对象名单进行了审核并发表了核查意见。
5、2024 年 5 月 29 日，公司第七届董事会薪酬与考核委员会第九次会议审
议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于调整公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，并同意将前述议案提交董事会审议。同日，公司召开了第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整公司2021 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于调整公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，监事会对上述议案进行核实并发表了核查意见。
6、2024 年 8 月 15 日，公司第七届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议、
第七届董事会第十六次会议和第七届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于注销公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权第一个行权期行权条件
成就的议案》以及《关于注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划预留 授予的部分股票期权的议案》，同意注销公司 2021、2023 年限制性股票与股票 期权激励计划中部分激励对象持有的已获授但尚未行权的公司股票期权；同意为 2023 年激励计划符合条件的激励对象办理股票期权行权所需的相关事宜。监事 会对此进行核实并发表了核查意见。
（二）本次激励计划股票期权的授予情况
行权价格 授予数量 授予后剩余
授予日期 （元/股） （万份） 授予人数 数量（万
份）
2023/9/19 45.11 899.35 431 0
（三）本次激励计划股票期权的历次行权情况
本次为公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划第一个符合行权条件的
行权期。截止本公告披露日，尚无股票期权行权。
二、本次激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
（一）授予的股票期权第一个等待期即将届满的说明
根据本次激励计划的相关规定，本次激励计划股票期权的第一个行权期为自
授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日止
（即 2024 年 9 月 19 日至 2025 年 9 月 18 日）。本次激励计划股票期权的授予日
为 2023 年 9 月 19 日，股票期权第一个等待期将于 2024 年 9 月 18 日届满。
（二）股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
行权条件 成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 公司未发生前述情形，满足行
否定意见或者无法表示意见的审计报告； 权条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象未发生前述情形，满
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求：
定比 2022 年的净利 定比 2022 年的营业收
行权期 对应考 润增长率（A） 入增长率（B）
核年度 目标值增长率 目标值增长率（Bm）
（Am）
第一个行 2023 年
权期 50% 20%
指标权重 50% 50%
业绩目标达成率 公
（P）计算公式 P=A/Am*50%+B/Bm*50%
司
考核指标 考核指标值 公司层面可行权比例 业
（X）
P≥100% X=100% 绩
80%≤P＜100% X=80% 成
业绩目标达成率 P 就
P＜80% X=0
情
注： 况
1、上述“营业收入”是指经审计的上市公司合并营业收入。 ：
2、上述“净利润”是指经审计的剔除公司实施股权激励计划所产生的股份支付费用影响的归属于上 定
市公司股东的净利润。
4、个人层面绩效考核要求： 除13名激励对象因离职等原因
根据公司制定的绩效管理制度，薪酬与考核委员会将对 不满足行权条件，其余418名激激励对象每个考核年度的综合考评进行评级，并依照激励对 励对象个人层面业绩成就情
象的绩效考核结果确定其实际行权比例，具体如下： 况：
年度，396名激励对象个人年度
个人年度绩效评价结果 A B C D E 绩效评价结果为A和B，个人层
个人层面行权比例（N） 100% 50% 0% 面行权比例为100%；20名激励
激励对象个人当年实际行权额度=个人当年计划行权额度 对象个人年度绩效评价结果为
×公司层面行权比例×个人层面行权比例。 C，个人层面行权比例为50%；
2名激励对象个人年度绩效评
价
综上，公司本次激励计划股票期权第一个行权期的行权条件已经成就。根据