新宙邦:中信证券股份有限公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：新宙邦
保荐代表人姓名：孟夏 联系电话：021-20262077
保荐代表人姓名：刘永泽 联系电话：021-20262083
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次

（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳
证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程
1.信息披露 文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理 不适用
制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发
现公司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2023年
2.公司内部制度 度内部控制自我评价报告等文件，对公司高级管理人员进行
不适用
的建立和执行 访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重
大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信
3．“三会”运作 息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三 不适用
会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三
4.控股股东及实
会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人 不适用
际控制人变动
发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金
专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金
支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策
程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设
进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情
况报告，对公司高级管理人员进行访谈，发现公司部分募集
资金投资项目存在延期情况： 保荐机构已督促上
1、2024年3月29日，公司第六届董事会第十次会议和第六届 市公司根据相关法
5.募集资金存放
监事会第十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目 规依规使用募集资
及使用
延期的议案》，同意公司基于审慎性原则，结合当前实际情 金，做好审议及信
况，将“荆门新宙邦年产28.3万吨锂电池材料项目”二期 息披露工作
103,000吨锂电池电解液产能的预计可使用状态日期延长至
2026年12月31日。
2、2024年8月16日，公司第六届董事会第十四次会议和第六
届监事会第十三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资
项目延期的议案》，同意公司基于审慎性原则，结合当前实
际情况，将“瀚康电子材料年产59,600吨锂电添加剂项目”

的预计可使用状态日期延长至2024年12月31日。
鉴于公司上述募集资金投资项目延期事项已履行了必要的审
批、披露程序，保荐人未发现公司在募集资金存放及使用方
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了
关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交
6.关联交易 不适用
易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发
现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了
对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管
7.对外担保 不适用
理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产
8.购买、出售资 购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对资产
不适用
产 购买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务类
别 重 要 事 项
（包括对外投 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资
资 、 风 险 投 助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易明
不适用
资 、 委 托 理 细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行
财 、 财 务 资 访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
助、套期保值
等）
10．发行人或
者其聘请的证
券服务机构配 发行人能够积极配合保荐工作，不存在问题。 不适用
合保荐工作的
情况
11.其他（包括 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报 保荐机构已提请公经营环境、业务 表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情 司管理层关注业绩发展、财务状 况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定 下滑的情况及导致况、管理状况、 期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，发现： 业绩下滑的因素，
核心技术等方面 2024年1-6月，公司实现营业收入358,248.18万元，相比去年 并积极采取有效应
的重大变化情 同 期增 长4.35% ；实现归 属于 上市公 司股东的 净利 润 对措施加以改善，
况） 41,580.25万元，相比去年同期下滑19.54%；实现归属于上市 同时严格按照相关
公司股东的扣除非经常性损益的净利润43,096.76万元，相比 规定要求及时履行
去年同期下滑10.