思特威:中信建投证券股份有限公司关于思特威(上海)电子科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于思特威（上海）电子科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：思特威（上海）电子科技股
份有限公司
联系方式：021-68801584
保荐代表人姓名：李重阳 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上
海证券大厦北塔 2203 室
联系方式：021-68801585
保荐代表人姓名：董军峰 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上
海证券大厦北塔 2203 室
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2022〕636号文”批准，思特威（上海）电子科技股份有限公司（简称“公司”或“思特威”）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,010,000 股。本次公司发行新股的发行价为 31.51 元/股，募集资金总额为 126,071.51 万元，扣除发行费用8,649.69万元后，实际募集资金净额为117,421.82万元。本次公开发行股票于2022年 5 月 20 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》，中信建投证券出具本半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 了持续督导制度，并制定了相应
的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与思特威签订协议，
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 该协议明确了双方在持续督导期
2 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 间的权利和义务。2024 年上半
证券交易所备案。 年，未发生对协议内容做出修改
或终止协议的情况。
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 保荐机构通过日常沟通、定期或
等方式开展持续督导工作。 不定期回访、现场走访等方式，

序号 工作内容 持续督导情况
了解思特威经营情况，对思特威
开展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2024 年上半年思特威在持续督
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 导期间未发生按有关规定须保荐
交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒 机构公开发表声明的违法违规情
体上公告。 况。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 2024 年上半年思特威在持续督
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 导期间未发生违法违规或违背承
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 诺等事项。
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取
的督导措施等。
在持续督导期间，保荐机构督导
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 思特威及其董事、监事、高级管
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 理人员遵守法律、法规、部门规
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 章和上海证券交易所发布的业务
做出的各项承诺。 规则及其他规范性文件，切实履
行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促思特威依照相关规
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 定健全完善公司治理制度，并严
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 格执行公司治理制度。
范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐机构对思特威的内控制度的
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 设计、实施和有效性进行了核查，
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 思特威的内控制度符合相关法规
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 要求并得到了有效执行，能够保
等重大经营决策的程序与规则等。 证公司的规范运行。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审 保荐机构督促思特威严格执行信
9 阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确 息披露制度，审阅信息披露文件
信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在 及其他相关文件。
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予
以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告。 保荐机构对思特威的信息披露文
10 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 件进行了审阅，不存在应及时向
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日 上海证券交易所报告的情况。
内，完成对有关文件的审阅工作对存在问题的信
息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上
市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交
易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 持续督导期间，经保荐机构核查，
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 思特威及其控股股东、实际控制
11 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所 人、董事、监事、高级管理人员
出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制 未发生该等事项。
制度，采取措施予以纠正。
12 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履 持续督导期间，经保荐机构核查，

序号 工作内容 持续督导情况
行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制 思特威及其控股股东、实际控制
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所 人不存在未履行承诺的情况。
报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应 持续督导期间，经保荐机构核查，
13 披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不 不存在应及时向上海证券交易所
符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清； 报告的情况。
上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券
交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司
做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上
海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机
构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记 持续督导期间，经保荐机构核查，
14 载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其 思特威未发生相关情况。
他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》
第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上
市公司不配合保荐机构持续督导工作；（五）上
海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情
形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场
检查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公
司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之
日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，
对上市公司进行专项现场检查：（一）存在重大 持续督导期间，经保荐机构核查，
15 财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人及 思特威不存在需要专项现场检查
其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大违 的情形。
规担保；（四）控股股东、实际控制人及其关联
人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市
公司利益；（五）资金往来或者现金流存在重大
异常；（六）上海证券交易所要求的其他情形。
持续督导期间，保荐人持续关注
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。 上市公司承诺履行情况，思特威
不存在未履行承诺的情况。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现公司存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
1、技术迭代风险

集成电路设计行业产品技术迭代速度快，CMOS 图像传感器的更新换代和新应用场景层出不穷，公司必须保持持续的研发创新，根据最新技术发展趋势和市场需求持续进行产品迭代，否则可能导致价格下调、毛利率下滑和客户体验度变差。而另一方面，集成电路产品的发展方向有一定的不确定性，设计企业必须对主流技术迭代趋势和场景应用的市场空间保持较高的敏感度，才能及时把握技术发展的大方向。如果公司不能顺应技术发展的最新趋势及时调整战略，将造成人力成本、资金成本