圣龙股份:圣龙股份2024年第一次临时股东大会会议资料

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
Ningbo Shenglong Automotive Powertrain System Co., Ltd.
（浙江省宁波市鄞州区金达路788号）
2024 年第一次临时股东大会
会 议 资 料
2024 年 9 月

目录

2024 年第一次临时股东大会会议议程...... 3
关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案...... 4
关于公司部分募投项目延期、内部投资结构调整及新增实施主体的议案 ...... 7
关于全资子公司对母公司进行综合授信业务提供担保的议案......13
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会会议议程
会议时间：2024年9月20日下午14:00
召开地点：浙江省宁波市鄞州区金达路788号公司技术中心四楼会议室
主持人：公司董事长罗力成先生
一、会议签到，发放会议资料
二、会议主持人介绍股东到会情况，宣布会议开始
三、会议审议下列议案：
序号 议案名称 宣读人
1 关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审 杨明
计机构的议案
2 关于公司部分募投项目延期、内部投资结构调整及新增实施主体 杨明
的议案
3 关于全资子公司对母公司进行综合授信业务提供担保的议案 杨明
四、推举计票人、监票人
五、对大会议案进行投票表决
六、收集表决票并计票，宣布表决结果
七、宣读股东大会决议
八、律师发表见证意见
九、董事长宣布股东大会闭幕
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2024年9月20日
议案一：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审
计机构的议案
各位股东及股东代表：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“圣龙股份”或“公司”）于2024年8月23日召开的第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议分别审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2024年度审计机构，本事项需提交公司股东大会审议通过，现将有关事项具体公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司审计机构期间，天健会计师事务所恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司财务报告审计的各项工作，为保持审计工作连续性，公司董事会拟续聘天健会计师事务所为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期为一年。
二、拟聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1. 基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238人
上年末执业人 注册会计师 2,272人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836人
2023 年（经审 业务收入总额 34.83 亿元
计）业务收入 审计业务收入 30.99 亿元
证券业务收入 18.40 亿元
2023 年上市公 客户家数 675 家
司（含 A、B股） 审计收费总额 6.63 亿元

审计情况 制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
水生产和供应业，水利、环境和公共设施
涉及主要行业 管理业，租赁和商务服务业，科学研究和
技术服务业，金融业，房地产业，交通运
输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育
和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，
住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 513 家
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。
（二）项目信息
1. 基本信息
基本信息 项目合伙人 签字注册会计师 项目质量复核人员
姓名 唐彬彬 李霞 涂蓬芳
何时成为注册会计师 2013 年 2017 年 1997 年
何时开始从事上市公司 2010 年 2017 年 2006 年
审计
何时开始在本所执业 2013 年 2017 年 2013 年
何时开始为本公司提供 2023 年 2021 年 2024 年
审计服务
2023 年：签署 2023 年度，签署 2023 年,签署或复
宁波华翔、梦百 泓源科技、通明 核先临三维、百隆
合等上市公司 股份 2022 年度 东方等 2022 年度
近三年签署或复核上市 2022 年度审计 审计报告； 审计报告；2022
公司审计报告情况 报告； 2022 年度，签署 年, 签署或复核天
2022 年：签署 泓源科技 2021 山电子、先临三
恒林股份、诺邦 年度审计报告； 维、百隆东方等
股份等上市公司 2021 年度审计报

2021 年度审计 2021 年度，签署 告；2021 年, 签署
报告； 泓源科技、通明 或复核国安达、先
2021 年：签署 股份 2020 年度 临三维、百隆东方
恒林股份、合兴 审计报告 等上市公司 2020
股份等上市公司 年度审计报告
2020 年度审计
报告
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
(三) 审计收费
天健会计师事务所审计服务的收费是依据其各级别工作人员在审计工作中所耗 费的时间为基础计算的。2023 年度其为公司审计服务的费用总额为 80 万元，含募集 资金存放与实际使用情况的专项报告、2023 年度关联方资金占用报告审计、内部控 制审计以及公司各子公司 2023 年度财务报表审计费用等。
公司董事会将提请股东大会授权公司管理层根据公司审计的具体工作量及市场价格水平决定 2024 年度审计费用。
以上议案请予审议。
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
2024 年 9 月 20 日
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
关于公司部分募投项目延期、内部投资结构调整及新增实施主体的
议案
各位股东及股东代表：
宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“圣龙股份”或“公司”）于 2024年 9 月 3 日召开了第六届董事会第五次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期、内部投资结构调整及新增实施主体的议案》，保荐机构国信证券股份有限公司出具了同意的核查意见，本事项尚需提交公司股东大会审议，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2712 号）核准，公司本次非公开发行 35,448,881股人民币普通股，发行价格为每股 12.52 元，募集资金总额人民币 443,819,990.12 元，扣除发行费用（不含税）人民币 4,845,271.36 元，募集资金净额为人民币 438,974,718.76元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）已对公司非公开发行股票的资金到位情况