海优新材:2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-080
转债代码:118008 转债简称:海优转债
上海海优威新材料股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，将上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司“）2024 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2021 年首次公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387 号），公司获准向社会公开发行人
民币普通股 2,101 万股，每股发行价格为人民币 69.94 元，募集资金总额为 146,943.94
万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币 12,253.30 万元后，募集资金净额为 134,690.64 万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司此次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 1 月 19 日出具了
《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126 号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1014 号），公司获准向社会向
不特定对象发行可转换公司债券 694 万张，每张面值 100 元，按面值发行，募集资金总额69,400.00万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币260.28万元后，实际募集资金净额为人民币 69,139.72 万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况进行了
审验，并于 2022 年 6 月 29 日出具了《验资报告》（容诚验字[2022]350Z0004 号）。公
司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）报告期募集资金使用和结余情况
1、2021 年首次公开发行股票
单位：万元
项 目 金 额
募集资金净额 134,690.64
加：募集资金利息收入及手续费支出净额 1,106.18
减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用） 9,347.28
募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 49,027.49
超募资金永久补充流动资金 66,690.64
闲置募集资金暂时补充流动资金 7,520.84
募投项目节余募集资金用于永久补充流动资金 2,106.13
期末募集资金账户余额 1,104.44
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
单位：万元
项 目 金 额
募集资金净额 69,139.72
加：募集资金利息收入及手续费支出净额 562.13
减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用） 11,332.52
募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 31,728.34
结余募集资金永久补充流动资金 1843.73
闲置募集资金暂时补充流动资金 10,000.00
期末募集资金账户余额 14,797.26
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制 度》。对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资 项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金专户开立及存储情况
1、2021 年首次公开发行股票
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专 户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与海通证券股份有限公司（保 荐机构）、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。截至 2024 年 6 月 30 日，
各募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
户 名 银行名称 账号 账户余额
上海海优威新材料股份 上海浦东发展银行股份有限公 97160078801100002623 已销户
有限公司 司张江科技支行
上海海优威新材料股份 上海农村商业银行股份有限公 50131000838334722 1,072.67
有限公司 司张堰支行
上海海优威应用材料技 上海农村商业银行股份有限公 50131000838318654 31.77
术有限公司 司张堰支行
上饶海优威应用薄膜有 上海农村商业银行股份有限公 50131000852735523 已销户
限公司 司张堰支行
上海海优威新材料股份 招商银行股份有限公司上海南 121908984910104 已销户
有限公司 翔支行
上海海优威新材料股份 招商银行股份有限公司上海南 121908984910303 已销户
有限公司 翔支行
合计 1,104.44
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专 户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与中信建投证券股份有限公 司（保荐机构）、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》。截至 2024 年 6 月 30 日，各募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
户名 银行名称 账号 账户余额
上海海优威新材料股份 民生银行上海分行营业部 635514311
有限公司 11.22
上海海优威新材料股份 上海银行金山支行 03004970577
有限公司 3.98
盐城海优威应用材料有 招商银行上海南翔支行 121945923510201 0.00
限公司
盐城海优威应用材料有 上海农商银行张堰支行 50131000902155957 0.00
限公司
平湖海优威应用材料有 上海农商银行张堰支行 50131000919185906 13,016.43
限公司
上饶海优威应用薄膜有 上海农商银行张堰支行 50131000902126039 0.02
限公司
上饶海优威应用薄膜有 宁波银行上海杨浦支行 70150122000336513 14.08
限公司
上饶海优威应用薄膜有 上海浦东发展银行张江科技 97160078801000003973 3.11
限公司 支行
上饶海优威应用薄膜有 兴业银行股份有限公司上海 2165601001000