泰福泵业:国浩律师(杭州)事务所关于浙江泰福泵业股份有限公司2024年限制性股票激励计划调整第二类限制性股票授予价格及作废部分限制性股票的法律意见书

国浩律师（杭州）事务所
关 于
浙江泰福泵业股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
调整第二类限制性股票授予价格及
作废部分限制性股票
的
法律意见书
地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008
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二〇二四年八月

目 录

释 义...... 1
正 文...... 4
一、本次调整的批准和授权 ...... 4
二、本次调整的具体情况 ...... 5
三、本次调整的信息披露 ...... 7
四、结论意见 ...... 7
释 义
除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
上市公司、公司、泰 指 浙江泰福泵业股份有限公司
福泵业
本次股权激励计划 指 浙江泰福泵业股份有限公司 2024年限制性股票激励计划
（草案）
经泰福泵业第四届董事会第十次会议审议通过调整本次股
本次调整 指 权激励计划第二类限制性股票授予价格及作废部分限制性
股票
《激励计划（草 指 《浙江泰福泵业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计
案）》 划（草案）》
《考核管理办法》 指 《浙江泰福泵业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》
公司根据本次股权激励计划规定的条件和价格，授予激励
第一类限制性股票 指 对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售
期，在达到本次股权激励计划规定的解除限售条件后，方
可解除限售流通
第二类限制性股票 指 符合本次股权激励计划授予条件的激励对象，在满足相应
归属条件后分次获得并登记的公司股票
按照本次股权激励计划规定，获得限制性股票的在公司任
激励对象 指 职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业
务）骨干
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
本所 指 国浩律师（杭州）事务所
天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
《国浩律师（杭州）事务所关于浙江泰福泵业股份有限公
本法律意见书 指 司 2024年限制性股票激励计划调整第二类限制性股票授
予价格及作废部分限制性股票的法律意见书》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（自 2024年 7月 1 日起施
行）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（自 2020年 3月 1 日起施
行）
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》（自 2018年 9月 15 日起
施行）
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年 4 月修
订）
《公司章程》 指 泰福泵业现行有效的并经市场监督管理机关备案的公司章
程
元 指 人民币元

国浩律师（杭州）事务所
关 于
浙江泰福泵业股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
调整第二类限制性股票授予价格及
作废部分限制性股票
的
法律意见书
致：浙江泰福泵业股份有限公司
本所接受泰福泵业的委托，担任本次股权激励计划的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为泰福泵业本次调整所涉及的有关文件资料和事实进行核查、验证并出具本法律意见书。
本所律师声明：
1．为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实进行了核查，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2．本所律师对上市公司提供的与出具本法律意见书有关的所有文件、资料以及有关证言已经进行了审查、判断，并据此出具法律意见书；对本法律意见书至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、上市公司或者其他有关单位出具的证明文件或口头陈述作出判断；
3．上市公司保证已提供本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，并保证所提供的文件资料真实、准确、完整，复印件与原件一致，不存在虚假陈述、重大遗漏和隐瞒；
4．本所同意上市公司将本法律意见书作为其实行本次调整所必备的法律文件，随同其他材料一同上报；
对本次股权激励计划所涉及的标的股票机制、考核标准等问题的合理性以及会计、审计、资产评估等非法律专业事项发表意见。如涉及会计、审计、资产评估等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性已核查或作出任何保证；
6．本法律意见书仅供上市公司为本次股权激励之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师对本次调整相关事项发表法律意见如下：

正 文
一、本次调整的批准和授权
（一）本次股权激励计划已履行的相关批准和授权
经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，为实施本次股权激励计划，泰福泵业已履行如下批准和授权：
1．2024 年 2 月 29日，泰福泵业召开第四届董事会薪酬与考核委员会第一
次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》。
2．2024 年 2 月 29日，泰福泵业召开第四届董事会第六次会议，审议通过
了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。
3．2024 年 2 月 29日，泰福泵业召开第四届监事会第四次会议，审议通过
了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》，监事会对上述事项进行了核查并发表了核查意见。
4．2024 年 3 月 1日，泰福泵业公告了《浙江泰福泵业股份有限公司 2024
年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》。2024年 3 月 2 日至 2024
年 3 月 12 日，泰福泵业对本次股权激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，监事会未收到公司内部人员对激励对象名单提出的异议。2024 年 3 月 13日，泰福泵业公告了《浙江泰福泵业股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，监事会核查后认为列入本次股权激励计划首次授予部分的激励对象均符合有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的所规定的条
件，亦符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次股权激励计划的激励对象合法、有效。
5．2024 年 3 月 26日，泰福泵业召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。泰福泵业实施本次股权激励计划已获得股东大会批准。

6．2024 年 5 月 10日，泰福泵业召开第四届董事会薪酬与考核委员会第三
次会议，审议通过了《关于调整 2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
7．2024 年 5 月 10日，泰福泵业召开第四届董事会第八次会议，审议通过
了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2024年
限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
8．2024 年 5 月 10日，泰福泵业召开第四届监事会第六次会议，审议通过
了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2024年
限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对上述相
关事项进行了核查并发表了核查意见。
（二）本次调整的批准与授权
1．2024 年 8 月 29日，泰福泵业召开第四届董事会第十次会议，审议通过
了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格及作废部分限制性股票的议案》。
2．2024 年 8 月 29 日，泰