苏大维格:东吴证券关于苏大维格2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

东吴证券股份有限公司
关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“苏大维格”）向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的规定，对苏大维格 2024 年半年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、2012 年首次公开发行股票并在创业板上市募集配套资金的募集资金（以
下简称“2012 年首次公开发行股票募集资金”）情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]576 号）批准，公
司向社会公开发行人民币普通股 1,550 万股，每股面值 1 元，每股发行价 20 元，
募集资金总额为 310,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为
276,159,250.00 元。该募集资金已于 2012 年 6 月 20 日到位。本次募集资金业
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2012]第 113482 号验资报告验证。
根据公司 2013 年 4 月 18 日第二届董事会第九次会议决议，公司于 2013 年
度将首次公开发行股票预提的未使用完毕的发行费用结余 193,369.67 元划入超募资金专户。公司确定的实际募集资金金额为 276,352,619.67 元。

2、2016 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“2016
年非公开发行股票募集资金”）情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格科技集团股份有限公司向常州市建金投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2597 号）核准，公司向常州华日升反光材料股份有限公司(现更名为“常州华日升反光材料有限公司”，以下简称“华日升公司”)原股东发行人民币
普通股 20,024,421 股，每股面值 1 元，每股发行价 20.80 元并支付现金人民币
27,767.20 万元用于购买其各自原持有华日升公司 100%股权。
并且公司以非公开发行方式向中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金
等 6 名对象发行 20,024,420 股，每股面值 1 元，每股发行价 20.80 元，募集资
金总额为 416,507,936.00 元，扣除承销费后募集资金 405,007,936.00 元于 2016
年 12 月 15 日汇入公司在宁波银行股份有限公司苏州分行开立的募集资金专户，扣除发行费用后实际募集资金净额为 404,365,290.27 元。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2016]第 116604 号验资报告验证。
3、2021 年向特定对象发行股票募集配套资金（以下简称“2021 年定向发
行股票募集资金”）情况
经中国证劵监督管理委员会以证监许可[2021]891 号《关于同意苏州苏大维格科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意及 2020 年第三次临时股东大会审议通过。苏大维格向杨哲、正圆宝宝私募证券投资基金等 21名对象发行人民币普通股股票共计 33,613,445 股，每股面值 1.00 元，发行价格23.80 元，共计募集资金 799,999,991.00 元，扣除承销费后募集资金
785,999,991.00 元于 2021 年 7 月 27 日汇入公司在民生银行苏州分行营业部开
立的募集资金专户，扣除发行费用后实际募集资金净额为 782,262,619.82 元。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2021]第 ZA15223 号验资报告验证。
公司已对上述募集资金采取了专户管理制度。

（二）募集资金使用情况及结余情况
1、2012 年首次公开发行股票募集资金
2016 年 10 月，公司 2012 年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关
募集资金专户已办理销户。
2、2016 年非公开发行股票募集资金
2023 年 12 月，公司 2016 年非公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募
集资金专户已办理销户。
3、2021 年定向发行股票募集资金
单位：元
募集资金专户增减变动情况 本年度金额
（1）截至 2023 年 12 月 31 日专户余额 41,329,410.01
（2）募集资金专户资金的增加项 646,653,997.84
其中：新增募投资金
利息收入扣减银行手续费后的净额 834,996.92
理财产品、通知存款等赎回 464,500,000.00
理财产品收益 1,319,000.92
收回暂时补充流动资金 180,000,000.00
（3）募集资金账户资金减少项 469,588,000.00
其中：对募集资金项目的投入 8,588,000.00
暂时补充流动资金 170,000,000.00
购买理财产品 291,000,000.00
（4）截至 2024 年 6 月 30 日专户余额 218,395,407.85
注：截至 2024 年 6 月 30 日，公司及子公司使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品及定
期存款等尚未到期的资金为 10,618.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15 号）《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《苏州苏大维格科技集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。
1、2012 年首次公开发行股票募集资金专户情况
2012 年 7 月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证
券”）分别与宁波银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州分行沧浪支行、中国银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》；2013 年 1 月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）分别与控股子公司江苏维格新材料科技有限公司（以下简称“江苏维格”）及宁波银行股份有限公司苏州分行、控股子公司苏州维业达触控科技有限公司（以下简称“维业达”）及上海银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
2、2016 年非公开发行股票募集资金专户情况
2016 年 12 月，公司及保荐机构平安证券分别与宁波银行股份有限公司苏州
分行签订了《募集资金三方监管协议》；2017 年 1 月，公司及保荐机构平安证券与控股子公司常州华日升反光材料有限公司、中国农业银行股份有限公司常州钟楼支行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
3、2021 年定向发行股票募集资金
2021 年 7 月及 8 月，公司及保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东
吴证券”）分别与中国工商银行股份有限公司苏州平江支行、中国农业银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行独墅湖支行及上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》；2021 年 8 月，公司及
保荐机构东吴证券分别与全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子公司盐城
维旺科技有限公司（以下简称“盐城维旺”）及招商银行股份有限公司苏州分行
独墅湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、
管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
公司签订的监管协议与深圳证券交易所编制的监管协议范本不存在重大差
异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
1、2012 年首次公开发行股票募集资金专户存储情况
2016 年 10 月，公司 2012 年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关
募集资金专户已办理销户。
2、2016 年非公开发行股票募集资金专户情况
2023 年 12 月，公司 2016 年非公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募
集资金专户已办理销户。
3、2021 年定向发行股票募集资金
截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金专户存储情况如下：
开户单位 开户银行 账号 期初余额（元） 期末余额（元） 存储方式 期
限
苏州苏大维 中 国 工 商 银
格科技集团 行 股 份 有 限 1102020429200663279 1,122,000.83 160,726,160.52 活期 —
股份有限公 公 司 苏 州 平
司 江支行
苏州苏大维 中 国 农 业 银
格科技集团 行 股 份 有 限 10550101040308348 1,279,110.43 5,338,007.01 活期
股份有限公 公 司 苏 州 工
司