开普云:关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-044
开普云信息科技股份有限公司
关于 2024 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号）核准，并经上海证券交易所同意，开普云信息科技股份有限公司（以下简称“开普云”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）1,678.3360 万股，每股面值1.00元，每股发行价格为59.26元。本次公开发行募集资金总额为人民币99,458.19万元，扣除发行费用人民币 9,727.82 万元（不含增值税），募集资金净额为人民
币 89,730.37 万元。本次募集资金已于 2020 年 3 月 23 日全部到位，天健会计师
事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 23 日对资金到位情况进行了审验，并出
具了《验资报告》（天健验[2020]7-21 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
报告期内，公司共使用募集资金人民币 21,372,641.97 元投入募投项目。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为人民币 167,452,413.80 元（包
括现金管理收益、银行存款利息收入扣除手续费支出后的净额）。其中：募集资金专户余额为人民币 8,452,413.80 元，持有理财产品的专户余额为人民币159,000,000.00 元。具体明细如下：

项目 金额（元）
2020 年 3 月 23 日实际募集资金到账金额 921,190,577.61
减：投入募投项目金额 298,285,266.82
减：发行费用（不含坐扣的承销费和保荐费） 23,886,918.35
减：部分超募资金永久补充流动资金金额 247,289,160.37
减：互联网项目资金永久补充流动资金金额 33,000,000.00
减：部分超募资金对外投资金额 214,350,000.00
加：累计利息收入扣除手续费金额 63,073,181.73
截至 2024 年 6 月 30 日募集资金余额 167,452,413.80
其中：持有理财产品的专户余额 159,000,000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
按照有关规定，公司严格规范募集资金的使用与管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效益。公司先后依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储管理，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司于 2020 年 3 月 23 日与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或
“保荐机构”）、中国建设银行股份有限公司东莞市分行、广州银行股份有限公司东莞分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。另外，公司于 2020 年5 月 9 日与全资子公司北京开普云信息科技有限公司（以下简称“北京开普”）与国金证券、招商银行股份有限公司北京大运村支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
具体内容请见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。以上《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时均严格遵照制度与约定执行。
（三）募集资金专户存储情况

截止 2024 年 6 月 30 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金具体存放情况
如下：
账户名称 开户银行 募集资金专户账号 募集资金余额
（元）
开普云 中国建设银行股份有 44050177898600000750 603,210.18
限公司东莞石龙支行
开普云 中国建设银行股份有 44050177898600000751 623,637.59
限公司东莞石龙支行
开普云 广州银行股份有限公 819000233302026 993,900.94
司东莞分行
开普云 中国建设银行股份有 44050177898600000752 0
限公司东莞石龙支行
北京开普 招商银行股份有限公 110927922910504 6,231,665.09
司北京大运村支行
合计 8,452,413.80
注：开普云募集资金专用账户 44050177898600000752（开户银行：中国建设银行股份有限公司东莞石龙支行）已销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的
资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理
公司为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。
2020 年 4 月 13 日，经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次
会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意开普云在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 60,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自开普云董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。
开普云独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。
2020 年 12 月 31 日，经公司第二届董事会第十次临时会议、第二届监事会
第九次临时会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币60,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于购买理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），投资产品应当符合安全性高且流动性好的要求，使用期限不超过 12 个月，自上一次授权期限到期日（2021 年
4 月 13 日）起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚
动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。
2021 年 12 月 30 日，经公司第二届董事会第十七次临时会议、第二届监事
会第十五次临时会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于购买理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），投资产品符合安全性高且流动性好的要求，使用期限不超过 12 个月，自上一次授权期限到期日（2022 年 4月 13 日）起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。
2022 年 12 月 21 日，公司召开第三届董事会第三次临时会议、第三届监事
会第三次临时会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于购买理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），投资产品符合安全性高且流动性好的要求，使用期限不超过 12 个
月，自上一次授权期限到期日（2023 年 4 月 13 日）起 12 个月内有效。在前述
额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构国金证券股份有限公司发表了核查意见。
2024 年 4 月 12 日，公司召开第三届董事会第十四次临时会议、第三届监事
会第十二次临时会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 1.8 亿元的暂时闲置募集资
金进行现金管理，投资产品为安全性高、流动性好且期限不超过 12 个月理财产品或存款类产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等。闲置募集资金使用期限自董事会审议通过本议案之日起至下一年度公司董事会或股东大会审议批准闲置募集资金进行现金管理事项之日止。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。授权董事长在上述额度和时间范围内决定现金管理的相关事宜、签署或授权财务负责人签署与现金管理有关的各项法律文件，并办理相关手续。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构国金证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理情况详见下表：
受托银行 产品类型 初始存放金额 截止日余额 认购日 到期日 是否
（万元） （万元） 赎回
兴业银行 结构性存款 2,800.0