波长光电:华泰联合证券有限责任公司关于南京波长光电科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司关于
南京波长光电科技股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“波长光电”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对波长光电首次公开发行网下配售限售股上市流通相关事项进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南京波长光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号）同意注册，公司获准向社
会公众发行人民币普通股（A 股）28,930,000 股，并于 2023 年 8 月 23 日在深交
所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司的总股本为 115,718,000 股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 88,280,315 股，占发行后公司总股本的比例为 76.29%；无流通限制及限售安排的股份数量为 27,437,685 股，占发行后公司总股本的比例为 23.71%。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 115,718,000 股，其中有限售条件流
通股 86,788,000 股，占公司总股本 75.00%；无限售条件流通股 28,930,000 股，
占公司总股本 25.00%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行限售股，申请解除限售股份数量为 17,919,610 股，占公司总股本的 15.49%，限售期为自公司首次公
开发行股票并在深圳证券交易所上市之日起 12 个月，上市流通日期为 2024 年 8
月 23 日（星期五）。

自公司首次公开发行至本核查意见出具日，公司未发生因股份增发、回购注销、利润分配或资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。
二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格履行了作出的各项承诺（包括法定承诺、股东在发行上市文件中作出的承诺、股东在公司购买和权益变动过程中作出的承诺以及股东在公司上市后追加的其他承诺等），不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。相关承诺的具体内容详见附件《本次申请解除股份限售的股东作出的各项承诺具体内容》。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、公司本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 8 月 23 日（星期五）；
2、本次申请解除限售股份数量为17,919,610股，占公司股本总数的15.49%；
3、本次申请解除股份限售股东户数共计 81 户；
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序 股东名称 所持限售条件股份 本次解除限售数
号 总数（股） 量（股）
1 深圳同创伟业资产管理股份有限公司－深 2,990,000 2,990,000
圳南海成长同赢股权投资基金（有限合伙）
2 南通时代伯乐创业投资合伙企业（有限合 2,971,410 2,971,410
伙）
3 常州金智智能制造产业创业投资合伙企业 2,600,000 2,600,000
（有限合伙）
4 杭州紫洲投资管理合伙企业（有限合伙） 1,820,000 1,820,000
5 新余时代伯乐创赢壹号投资合伙企业（有限 1,300,000 1,300,000
合伙）
6 江苏苏稼缘投资管理咨询有限公司 1,092,151 1,092,151
7 深圳时代伯乐精品股权投资合伙企业（有限 928,590 928,590
合伙）
8 王国力 721,500 721,500
9 广发证券股份有限公司 600,600 600,600

序 股东名称 所持限售条件股份 本次解除限售数
号 总数（股） 量（股）
10 李晖 494,528 494,528
11 常州国盛投资咨询有限公司 380,000 380,000
12 刘平昆 290,662 290,662
13 常州百旭电子商务有限公司 240,034 240,034
14 常州富页伽创业投资合伙企业（有限合伙） 230,000 230,000
15 马元 87,452 87,452
16 陈冲 87,291 87,291
17 梅佳刚 78,000 78,000
18 殷为民 73,036 73,036
19 马海燕 67,700 67,700
20 郑重 64,347 64,347
21 杨向东 58,300 58,300
22 刘剑 57,112 57,112
23 但小燕 50,000 50,000
24 刘彦平 45,700 45,700
25 李红琼 42,165 42,165
26 颜翔 40,000 40,000
27 刘俊 40,000 40,000
28 刘少平 30,000 30,000
29 胡志云 26,000 26,000
30 支中波 21,898 21,898
31 蔡壮 21,200 21,200
32 兴业证券股份有限公司 20,800 20,800
33 吴上弟 20,402 20,402
34 葛辉明 20,380 20,380
35 李丽萍 20,000 20,000
36 江苏富高投资管理有限公司 19,500 19,500
37 伍三桥 17,500 17,500
38 但唐勤 16,100 16,100
39 陆青 16,000 16,000
40 陈雪坚 16,000 16,000
41 杨勇军 15,529 15,529

序 股东名称 所持限售条件股份 本次解除限售数
号 总数（股） 量（股）
42 朱健 15,000 15,000
43 黄德新 14,500 14,500
44 何湘成 12,706 12,706
45 西安华众电子科技股份有限公司 11,300 11,300
46 胡桂安