富淼科技:江苏富淼科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2024-059
转债代码：118029 转债简称：富淼转债
江苏富淼科技股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“富淼科技”）董事会对 2024 年半年度募集资金存放和实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 22 日出具的《关于同意江苏富
淼科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3567 号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,055.00 万股，每股发行价格 13.58 元，新股发行募集资金总额为 41,486.90 万元，扣除发行费用4,794.58 万元（不含税）后，募集资金净额为 36,692.32 万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并
出具了中汇会验[2021]0120 号《验资报告》。
2、向不特定对象公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 14 日核发的《关于同意江苏
富淼科技股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2757 号），公司向不特定对象发行可转债 450.00 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次发行募集资金总额为 45,000.00 万元，扣除发行费用人民币 964.08 万元（不含增值税），实际募集资金净额为 44,035.92 万元。上述募集资金已全部到位。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验[2022]7939 号）。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额
1、首次公开发行股票实际募集资金情况
截至 2024 年 6 月 30 日止，公司首次公开发行股票结余募集资金(含利息收
入扣除银行手续费的净额)余额为 2,086.37 万元。具体情况如下：
单位：人民币万元
序 号 项 目 金 额
1 2021 年 1 月 25 日实际到账的募集资金 38,401.51
2 减：支付的发行有关的直接相关费用（包括自筹资金预先支付 1,709.19
发行费用置换金额）[注]
3 减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 2,362.86
4 减：募集资金专户支付募投项目投资金额 33,406.60
5 减：暂时闲置资金购买结构性存款等银行理财产品 1,500.00
6 加：暂时闲置资金购买理财产品收益及募集资金专户利息收入 1,163.51
扣除手续费净额
7=1-2-3-4-5+6 截止 2024 年 6 月 30 日募集资金专户余额 586.37
8=7+5 截止 2024 年 6 月 30 日募集资金结余 2,086.37
[注] 初始存放金额合计38,401.51万元与公司募集资金净额36,692.32万元的差额1,709.19万元系募集资金到账后需要支付的与发行有关的直接相关费用。

2、向不特定对象公开发行可转换公司债券实际募集资金情况
截至 2024 年 6 月 30 日止，公司发行可转换公司债券结余募集资金(含利息
收入扣除银行手续费的净额)余额为 13,318.60 万元。具体情况如下
单位：人民币万元
序 号 项 目 金 额
1 2022 年 12 月 21 日实际到账的募集资金 45,000.00
2 减：支付的发行有关的直接相关费用（包括自筹资金预先支付 964.08
发行费用置换金额）[注]
3 减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 1,744.78
4 减：募集资金专户支付募投项目投资金额 21,048.80
5 减：暂时补充流动资金 8,600.00
6 减：暂时闲置资金购买结构性存款等银行理财产品 5,382.55
7 加：暂时闲置资金购买理财产品收益及募集资金专户利息收入 676.27
扣除手续费净额
8=1-2-3-4-5-6+7 截止 2024 年 6 月 30 日募集资金专户余额 7,936.06
9=8+6 截止 2024 年 6 月 30 日募集资金结余 13,318.60
[注]初始存放金额合计金额45,000.00万元与公司募集资金净额44,035.92万元的差额964.08万元系募集资金到账后需要支付及置换的与发行有关的直接相关费用。
综上，截至2024年6月30日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额合计为15,404.97万元。
二、募集资金管理情况
（一）首次公开发行股票募集资金管理情况
1、募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监
督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
2、募集资金监管协议情况
2021 年 1 月，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华
泰联合”）、募集资金专户开户银行（中信银行张家港支行、中国农业银行股份有限公司张家港分行凤凰支行、宁波银行股份有限公司张家港支行、中国工商银行股份有限公司张家港分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至
2024 年 6 月 30 日，公司均严格按照该《三方监管协议》的规定，存放、使用、
管理募集资金。
2021 年 4 月，公司全资子公司苏州富淼膜科技有限公司（以下简称“富淼
膜科技”）与公司、中国农业银行股份有限公司张家港分行、华泰联合签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截
至 2024 年 6 月 30 日，公司均严格按照该《四方监管协议》的规定，存放、使用、
管理募集资金。
3、募集资金专户存储情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司首次公开发行募集资金专户有 4 个，募集资金
存储情况（含现金管理余额）如下:
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中信银行张家港支行 8112001012800582623 募集资金专户 0.00
中国农业银行股份有限公司张家 10528101040012188 募集资金专户 1,357,213.98
港分行凤凰支行

中国农业银行股份有限公司张家 10528101040012568[ 注 募集资金专户 0.00
港分行凤凰支行 1]
宁波银行股份有限公司张家港支 75120122000374848 募集资金专户 4,506,496.43
行
宁波银行股份有限公司张家港支 75120122000615230 七天通知存款账户 5,000,000.00
行
宁波银行股份有限公司张家港支 86023000000187817 七天通知存款账户 10,000,000.00
行
合 计 20,863,710.41
[注 1]该账户为子公司苏州富淼膜科技有限公司开设的专户。2021 年 4 月 28 日公司分
别召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司从募集资金专户划拨相关金额至全资子公司苏州富淼膜科技有限公司“950 套/年分离膜设备制造项目”募集资金专户作为无息借款，在借款额度内视项目建设实际需要分期汇入。其中1,471.98