水羊股份:华泰联合证券有限责任公司关于水羊集团股份有限公司2024年半年度跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司
关于水羊集团股份有限公司
2024 年半年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：水羊股份
保荐代表人姓名：张磊清 联系电话：0755-82492010
保荐代表人姓名：龙伟 联系电话：0755-82492010
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
根据 2024 年 4 月 24 日披露的
《水羊集团股份有限公司董事
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 会关于 2023 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》，由于
自有品牌转型、调整，2023 年
度实际产量未达到预计产量
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 1 次
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

项目 工作内容
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 5 月 28 日
近期资本市场政策及监管形势
（3）培训的主要内容 介绍；董监高的责任与行为规
范，日常注意事项提示
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的 无 不适用
情况

事项 存在的问题 采取的措施
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措
施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于股份减持的承诺 是 不适用
3、关于稳定股价及股份回购的承诺 是 不适用
4、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、利润分配原则的承诺 是 不适用
7、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
9、关于社保和公积金的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
保荐人核查了水羊集团股份有限公司（以下简称“水羊股份”）重大合同的履行情况。经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，公司不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内（2024 年半年度）中国证监会和 报告期内（2024 年半年度）本保荐人未因该深圳证券交易所对保荐人或者其保荐的公司 项目被中国证监会和深圳证券交易所采取监
采取监管措施的事项及整改情况 管措施；报告期内水羊股份不存在被中国证
监会和深圳证券交易所采取监管措施的情形
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于水羊集团股份有限公司2024 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
张磊清 龙伟
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日