宏盛股份:2024年第一次临时股东大会法律意见书

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江苏太湖律师事务所
关于
无锡宏盛换热器制造股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会
之
法律意见书
2024 年 6 月 27 日
致：无锡宏盛换热器制造股份有限公司
江苏太湖律师事务所（以下称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师（以下称“本所律师”）出席贵公司 2024年第一次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《无锡宏盛换热器制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就贵公司本次股东大会的召集、召开程序的合法性、合规性，出席会议人员资格和会议召集人资格、会议表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，本所律师不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
为出具本法律意见书，本所律师对贵公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了贵公司提供的本次股东大会有关文件和资料，同时听取了贵公司人员就有关事实的陈述和说明。
贵公司已向本所保证和承诺：贵公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述及说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，贵公司可以将本法律意见书作为贵公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、到的规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书如下：
一、关于本次股东大会召集、召开的程序
（一）经查验，本次股东大会由贵公司董事会（以下简称“董事会”）负责
召集，董事会于 2024 年 6 月 8日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证
券交易所网站上刊载、公告了召开本次股东大会的通知，通知载明了会议召集人、现场会议召开的时间和地点、网络投票时间、会议召开方式、会议审议事项、会议出席对象、股权登记日、会议登记方法、会议联系人和方式等。
（二）经本所律师审查，本次股东大会召开的实际时间、地点与股东大会会议通知中所告知的时间、地点一致，本次股东大会召开通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已达到 15 日，符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（三）本次股东大会进行网络投票的具体时间为 2024年 6月 27 日。其
中，通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 6月 27 日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统的投
票时间为 2024 年 6 月 27日的 9:15-15:00。经本所律师核查，本次股东大会已按
照会议通知提供了网络投票平台。
（四）本次股东大会由贵公司董事长钮法清先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
（一）根据本所律师审查，出席本次现场股东大会的股东及股东代理人共6 名。代表股份 53,879,050 股，占贵公司股份总数的 53.8790%。关联股东未出席本次股东大会。

根据上海证券交易所网络有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票期间通过网络投票平台进行表决的股东共 5名，代表股份 51,500 股，占贵公司的股份总数的 0.0515 %。
以上出席本次股东大会会议共 11 人，代表股份 53,930,550 股，占贵公司
股份总数的 53.9305%。其中中小投资者（指单独或合计持有公司 5%以下股份的股东且非公司董事、监事或高级管理人员，不包含 5%，下同）持有效表决权的股份 3,551,100 股，占贵公司股份总数的 3.5511%。
（二）经本所律师核查，除贵公司股东和股东代理人外，其他出席本次股东大会的人员还包括贵公司董事、监事和董事会秘书，贵公司其他高级管理人员及本所律师列席。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为贵公司董事会，符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，其资格合法、有效。
四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决。本次股东大会现场会议以记名方式投票表决，出席现场会议的股东及股东代表就列入本次股东大会议事日程的议案进行本了表决。其中对中小投资者单独计票的议案六项，涉及关联股东回避表决的议案两项，本次股东大会涉及非累积投票议案三项，累积投票议案三项，且均不涉及特别决议的议案及优先股股东参与表决的议案。本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所信息网络有限公司提供了网络投票的表决结果和表决权数，本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果。

（二）本次股东大会推举的股东代表、监事代表与本所见证律师共同进行了计票、监票，并当场公布现场表决结果。
（三） 本次股东大会审议通过了以下议案：
1、关于第五届董事会董事薪酬标准的议案
表决结果：同意 51,281,850 股，占出席会议所持有效表决权股份总数的
99.9902%，反对 5,000 股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 0.0098%，弃权 0 股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 3,546,100 股，占出席会议所持有效
表决权股份总数的 99.8591%，反对 5000 股，占出席会议所持有效表决权股份
总数的 0.1409 %，弃权 0 股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 0%。
2、关于第五届董事会独立董事津贴标准的议案
表决结果：同意 53,925,550 股，占出席会议所持有效表决权股份总数的
99.9907%，反对 5,000 股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 0.0093%，弃权 0 股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 3,546,100 股，占出席会议所持有效
表决权股份总数的 99.8591%，反对 5000 股，占出席会议所持有效表决权股份
总数的 0.1409 %，弃权 0 股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 0%。
3、关于第五届监事会监事津贴标准的议案
表决结果：同意 53,864,800 股，占出席会议所持有效表决权股份总数的
99.9907%，反对 5,000 股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 0.0093%，弃权 0 股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 3,546,100 股，占出席会议所持有效
表决权股份总数的 99.8591%，反对 5000 股，占出席会议所持有效表决权股份
总数的 0.1409 %，弃权 0 股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 0%。
4、关于选举董事的议案（非独立董事）
4.1 选举钮法清先生为第五届董事会董事

表决结果：同意 53,880,550股，占出席会议所持有效表决权股份总数的
99.9072%。钮法清先生当选第五届董事会董事。
其中，中小投资者的表决结果：同意 3,501,100股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 98.5919 %。
4.2 选举王立新先生为第五届董事会董事
表决结果：同意 53,880,450股，占出席会议所持有效表决权股份总数的
99.9071%。王立新先生当选第五届董事会董事。
其中，中小投资者的表决结果：同意 3,501,000股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 98.5891 %。
4.3 选举姚莉女士为第五届董事会董事
表决结果：同意 53,880,450股，占出席会议所持有效表决权股份总数的
99.9071%。姚莉女士当选第五届董事会董事。
其中，中小投资者的表决结果：同意 3,501,000股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 98.5891 %。
该议案采取累积投票制表决，选举第五届董事会非独立董事 3 名。
5、关于选举独立董事的议案（独立董事）
5.1 选举唐建荣先生为第五届董事会独立董事
表决结果：同意 53,880,550股，占出席会议所持有效表决权股份总数的
99.9072%。唐建荣先生当选第五届董事会独立董事。
其中，中小投资者的表决结果：同意 3,501,100股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 98.5919 %。
5.2 选举张礼强先生为第五届董事会独立董事
表决结果：同意 53,880,450股，占出席会议所持有效表决权股份总数的
99.9071%。张礼强先生当选第五届董事会独立董事。
其中，中小投资者的表决结果：同意 3,501,000股，占出席会议所持有效表决权股份总数的 98.5891 %。
该议案采取累积投票制表决，选举第五届董事会独立董事 2名。
6、关于选举监事的议案

6.1 选举徐荣飞先生为第五届监事会监事
表决结果：同意 53,880,550股，占出席会议所持有效表决权股份总数的
99.9072%。徐荣飞先生当选第五届监事会监事。
其中，中小投资者的表决结果：同意 3,501,100股，占出席会议所持有效
表决权股份总数的 98.5919 %。
6.2 选举姚莉娜女士为第五届监事会监事
表决结果：同意 53,880,450股，占出席会议所持有效表决权股份总数的
99.9071%。姚莉娜女士当选第五届监事会监事。
其中，中小投资者的表决结果：同意 3,501,000股，占出席会议所持有效
表决权股份总数的 98.5891 %。
该议案采取累积投票制表决，选举第五届监事会非职工代表监事 2名。
本所律师认为，本次股东大会就会议通知中列明的事项以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，并当场宣布表决结果。根据表决结果，前述议案获得了出席现场会议股东、股东代表及参加网络投票股东的有效表决通过。会议的表决